【大河财立方音讯】2月17日，中国东谈主民银行浙江省分行败露的行政处罚信息裸露，财通证券股份有限公司因未按王法实际客户身份识别义务、未按王法报送大额交往敷陈概况可疑交往敷陈，被罚195万元。

　　时任财通证券合规部副总司理吴某霞、合规总监申某新区别被罚4万元、4.1万元。

　　凭证中国东谈主民银行各分支机构官网公示信息，这是2025年1月1日新《反洗钱法》引申之后，远大期货首家因反洗钱干系责任被罚的证券公司。

　　2025年1月1日，经十四届寰宇东谈主大常委会第十二次会议高票通过新矫正的《中华东谈主民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）崇敬引申。

　　这是《反洗钱法》2007年实施以来的初度要紧矫正。新矫正的《反洗钱法》围绕明确法律适用领域、加强反洗钱监督责罚、完善反洗钱义务王法等实质，进行了补充和完善，包括进一步升迁对金融机构的合规条款，完善其反洗钱义务。

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