北京京管泰富基金管理有限包袱公司 京管泰富中债京津冀债券抽象指数      证券投资基金       基金合同     基金管理东说念主：北京京管泰富基金管理有限包袱公司     基金托管东说念主：北 京 银 行股份有限公司                                                           目             录                第一部分   媒介   一、强项本基金合同的主见、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金运作管理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                                  （以下 简称“《信息表示办法》”）、              《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》 （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）和其他关系法律法例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相称他关系规矩享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、京管泰富中债京津冀债券抽象指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基 金法》、基金合同相称他关系规矩召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当郑重阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物长途摘要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪缺欠收敛未达约定主见、 指数编制机构罢手作事、成份券停牌或负约等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。   六、当本基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行 相应方式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。 侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行罕见标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相干内容并热心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《京管泰富中债京津冀债券综 合指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 京津冀债券抽象指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和 补充 说明书》相称更新 金基金产物长途摘要》相称更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的更正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其往往作念出的更正       《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关 对其往往作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资及提供基金往返账户信 息查询等行动 和中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基 金销售作事条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非往返过户等 金管理有限包袱公司或接受北京京管泰富基金管理有限包袱公司寄予代为办理 登记业务的机构 管理的基金份额余额相称变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的 日历 产算帐完了，算帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日     《业务公法》：指北京京管泰富基金管理有限包袱公司《洞开式基金业务 公法》及往往作念出的更正，是表率基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记 方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规矩的条件，苦求将其合手有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 总和加上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中 转入苦求份额总和后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 款项相称他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并区分计较、公布基金份额净值 本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额 本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额 基金份额合手有东说念主作事的用度 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开采行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往返的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公道对待 进行处置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险管理用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且继承估值时候仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在紧要不笃定性的 钞票 事件            第三部分   基金的基本情况  一、基金称呼  京管泰富中债京津冀债券抽象指数证券投资基金  二、基金的类别  债券型证券投资基金  三、基金的运作方式  契约型洞开式  四、基金的投资主见  本基金通过指数化投资，细密追踪地方指数，争取在扣除各项用度之前获取 与地方指数一样的总答谢，追求追踪偏离度和追踪缺欠的最小化。  五、地方指数  本基金的地方指数为中债-京津冀债券抽象指数相称改日可能发生的变更。  六、基金的最低召募份额总额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  七、基金份额发售面值和认购用度  本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  本基金具体认购费率按招募说明书及产物长途摘要的规矩扩充。  八、基金存续期限  不依期  九、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售作事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。收取认购、申购用度，但不从本类别基金钞票入网提销售作事费的 基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购用度，但从本类别基金钞票中 计提销售作事费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区分成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区分计较并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调治。   关系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主经与托管东说念主协商一 致后按照法律法例规矩和基金合同约定笃定，并在招募说明书中公告。基金管理 东说念主在不违犯法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前提下，应根据 基金履走运作情况，经与基金托管东说念主协商一致，按照法律法例规矩和基金合同约 定诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售作事费率或变更收费方式、加多基 金份额类别或罢手某类基金份额类别的销售、诊疗基金份额类别成立，或诊疗基 金份额分类方法及公法等，此项诊疗无需召开基金份额合手有东说念主大会，但诊疗实施 前基金管理东说念主需实时公告。   十、改日条件许可情况下的基金模式调治   若将来本基金管理东说念主推出追踪兼并地方指数的往返型洞开式指数基金 （ETF），则基金管理东说念主经与托管东说念主协商一致后可按照法律法例和基金合同在履 行顺应方式后使本基金诊疗为该往返型洞开式指数基金（ETF）的联接基金模式 运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额合手有东说念主大会但须履行顺应 方式并提前公告。            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站公示。   合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   基金管理东说念主有权对发售对象的界限给以进一步戒指，具体发售对象以招募说 明书、基金份额发售公告或相干公告为准。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基 金产物长途摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表销售机 构确乎吸收到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明效率为准。对于认购苦求 及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。 笔认购苦求单独计较，认购苦求一接管理不得烧毁。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相笼罩前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权拒却该等一皆或者部分认购苦求。法律法例另有规矩的， 从其规矩。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证明为准。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念驾驭理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未骄横基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》收效后，贯串 20 个职责日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲述中给以 表示；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会讲述并建议治理决议，如合手续运作、调治运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平淡往翌日的往返时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返时辰变更、新 的业务发展或其他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩媒介上公 告。   基金管理东说念主可根据履行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购启动公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中规矩。   在笃定申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调治 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或调治的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求受理当日收市后计较的种种基 金份额净值为基准进行计较； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新公法启动实施前依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的方式   投资东说念主必须根据销售机构规矩的方式，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 公法等在谨守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构相称相干基 金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券往返所或往返阛阓 数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基 金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理经由时，赎回款项的支付时辰可相应顺延。 在发生宽敞赎回或本基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同关系要求处理。   基金管理东说念主应以往返时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不班师或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相干法律法例以及中国证监会另有规矩， 则依规矩扩充。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表销 售机构确乎吸收到苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明效率为准。对 于申购、赎回苦求及基金份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权 利，不然，由于投资东说念主的缺欠产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 质性不利影响的前提下，对上述业务的办理时辰、方式等公法进行诊疗。基金管 理东说念主应在新公法启动实施前按照《信息表示办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总界限进行限制，具体规矩请参见招募说明书或 相干公告。 体规矩请参见招募说明书或相干公告。 申购金额上限，具体规矩请参见招募说明书或相干公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等程序，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述程序对基金界限给以控 制。具体见基金管理东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的关系规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途 公布种种基金份额净值。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 种种基金份额的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公 告。为幸免基金份额合手有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响， 基金管理东说念主可提高基金份额净值精度。遇罕见情况，经履行顺应方式，不错顺应 延长计较或公告。如相干法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩扩充。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书 及基金产物长途摘要中列示。投资东说念主申购种种基金份额的有用份额为净申购金额 除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较效率均采 用四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 本基金种种基金份额的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物 长途摘要中列示。投资者赎回本基金种种基金份额的赎回金额为按履行证明的有 效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度（如有）， 赎回金额单元为元。上述计较效率均继承四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产。申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具体 见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 份额的赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合 同的规矩笃定，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主不错根据《基金合同》的约 定在不违犯法律法例的界限内、且对基金份额合手有东说念主无本色不利影响的前提下调 整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 现存基金份额合手有东说念主无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按相干监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错按照法律法例规矩和基金合同约定顺应调 低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率除名相干法律法例以及 监管部门、自律公法的规矩。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且继承估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相笼罩 50%集结度的情形。 日和/或单笔申购金额成立上限的情况下，接受某笔或某些申购苦求跳跃前述某 项或一皆上限比例的。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被一皆或部分拒却，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东说念主(基金管理东说念主和托管东说念主不承担归还款项产生的利息等损失)。在暂 停申购的情况撤消时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 产净值。 形时。 格且继承估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回苦求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回苦求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付，且该部分按照 赎回苦求日的该类基金份额净值为基础进行计较。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相干要求处理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可 能未获受理部分给以烧毁。在暂停赎回的情况撤消时，基金管理东说念主应实时还原赎 回业务的办理并公告。   九、宽敞赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额 总和后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10%，即合计是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的一皆赎回苦求时， 按平淡赎回方式扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有资料或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日继续赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现宽敞赎回时且基金管理东说念主决定部分脱期赎回的，在单个 基金份额合手有东说念主赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主认 为支付该基金份额合手有东说念主的一皆赎回苦求有资料或者因支付该基金份额合手有东说念主 的一皆赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，不错 对该基金份额合手有东说念主的赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的部分进行脱期办 理。对于其余当日未脱期办理的赎回苦求，应当按单个账户未脱期办理的赎回申 请量占未脱期办理的赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资 东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生宽敞赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述宽敞赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往翌日内申诉基金份额合手有东说念主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息表示办法》的关系规矩，在规矩媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布重新洞开的公告。   十一、基金调治   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相干公法由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的规矩制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   十二、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往返过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额合手有东说念主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干长途，对于合乎条件的非往返过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。   淌若出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额合手有东说念主的转托管苦求。   十四、依期定额投资筹办   基金管理东说念主不错为投资东说念驾驭理依期定额投资筹办，具体公法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹办时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资筹办最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例或监管部门另有规矩的除外。   如相干法律法例允许，并在分歧基金份额合手有东说念主权益产生本色性不利影响的 情形下，基金管理东说念驾驭理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制 定和实施相应的业务公法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的往返局面或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公 告。          第七部分         基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：北京京管泰富基金管理有限包袱公司   住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街3号416室   法定代表东说念主：朱瑜   建造日历：2013年7月16日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可〔2013〕850号   组织形式：有限包袱公司（台港澳与境内合伙）   注册老本：36000万元东说念主民币   存续期限：合手续筹办   研究电话：400-898-3299   （二）基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要程序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回或调治申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺相干权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供作事的外部机构；   （15）在合乎关系法律、法例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回、调治和非往返过户等业务公法；   （16）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金区分 管理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的程序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相称他关系规矩，履行信息表示及 讲述义务；   （12）保守基金生意玄机，不浮现基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予诡秘，不 向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科护士人提供作事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关系规矩召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关长途，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时辰发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到关系长途的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效， 基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：北 京 银 行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲17号首层   法定代表东说念主：霍学文   成立日历：1996年1月29日   批准建造机关和批准建造文号：中国东说念主民银行1995年12月28日《对于北京城 市互助银行开业的批复》（银复〔1995〕470号）   组织形式：股份有限公司（上市）   注册老本：2114298.4272万元东说念主民币   存续时代：合手续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可〔2008〕776号   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，依《基金合同》的约定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定实时、足额获取基金托管费以及法律法例规矩或 监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，有权申诉中国证监会并采纳必要程序保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓公法，协助管理东说念主为基金开设证券账户、资金账户等投 资所需账户，为基金办理证券往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金区分成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取监犯利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩协助基金管理东说念主开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》相称他关系规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前给以诡秘，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、司 法机关等有权机关或一方上市的证券往返所要求或因审计、法律等外部专科护士人 提供作事需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了顺应的程序；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干长途，保存期 限不低于法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关系规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的约定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东说念主；   （19）因自身缺欠违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿包袱， 其补偿包袱不因其退任而免除；   （20）基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，有权为基金份 额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面盖印或签名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）郑重阅读并谨守《基金合同》、招募说明书、基金产物长途摘要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金圆寂或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东说念主大会未建造日常机构，若改日本基金基金份额合手有东说念主 大会成立日常机构，则按照届时有用的法律法例的规矩扩充。   一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会方式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售作事费率或变更收费方式；   （3）诊疗本基金的基金份额类别成立或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构诊疗关系基金认购、申购、赎回、 调治、非往返过户、转托管等业务的公法；   （7）基金推出新业务或作事；   （8）若将来本基金管理东说念主推出追踪兼并地方指数的往返型洞开式指数基金 （ETF），则基金管理东说念主经与托管东说念主协商一致后可按照法律法例规矩和基金合同 约定在履行顺应方式后使本基金诊疗为该往返型洞开式指数基金（ETF）的联接 基金模式运作并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规矩时辰内未能作出版面复兴，基金托管 东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规矩时辰内未 能作出版面复兴的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章 自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、 干豫。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 告。基金份额合手有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事方式和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关相称联 系方式和研究东说念主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效率。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明合乎法律法例、《基金合 同》和会议申诉的规矩，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大领略知载明的其他形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大领略知载明的其他形式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申诉规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经申诉不干预收取表决观点的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东说念主不错继承书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   五、议事内容与方式   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会研究的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩方式笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主 手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背字传奇明，不然提交合乎会议申诉中规矩的证明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议申诉规矩的表决观点视为有用表决，表决观点 拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票效率。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异 议，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的关系规矩在 规矩媒介上公告。淌若继承通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主区分合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的相干规矩以本节罕见约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文相干约定。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事方式和表 决条件等内容，但凡顺利援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管规 定修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行 顺应方式后，可顺利对该部老实容进行修改或诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大 会。   第九部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方式   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一）基金管理东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换方式   （一）基金管理东说念主的更换方式 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管理东说念主； 合手有东说念主大会决议收效后依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念驾驭理基金管理业务的派遣手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换方式 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议收效后依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩媒介公告； 长途，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念驾驭理基金财产和基金托管业务的 派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩 媒介上联合公告。   三、新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法例、基金合同和托管条约的规矩继续履行相干职责，并保 证不作念出对基金份额合手有东说念主的正当利益形成挫伤的行径。原任基金管理东说念主或原任 基金托管东说念主在继续履行相干职责时代，仍有权按照基金合同和托管条约的规矩收 取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方式的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应方式后，可顺利 对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》相称他关系规矩强项 托管条约，《基金合同》未尽的基金托管事宜以托管条约约定为准。   强项托管条约的主见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表示及彼此监督等相工作宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非往返过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他合乎条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的包袱不因寄予而免除。基金管理东说念主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理条约，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金往返证明、披发 红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额合手 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关规矩于启动实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例规矩的最低年限； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；            第十二部分        基金的投资   一、投资主见   本基金通过指数化投资，细密追踪地方指数，争取在扣除各项用度之前获取 与地方指数一样的总答谢，追求追踪偏离度和追踪缺欠的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于地方指数成份券及备选成份券，为更好完结投资主见，还 不错投资于具有简洁流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（含国债、 央行单子、金融债、地方政府债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级债）、钞票支合手证券、债 券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款相称他银行入款）、同行存单、货 币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎 中国证监会的相干规矩。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资可调治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 方式后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 钞票的 80%；本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规矩为准。   三、投资策略   本基金为指数基金，在平淡阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的竣工 值不跳跃 0.35%，年化追踪缺欠不跳跃 4%。如因指数编制公法或其他身分导致 追踪偏离度和追踪缺欠跳跃上述界限，基金管理东说念主应采纳合理程序幸免追踪偏离 度、追踪缺欠进一步扩大。   （一）债券指数化投资策略   本基金主要继承抽样复制和动态最优化的方法，基于阛阓环境、地方指数特 征、组合情况、实施成本等身分，通过对地方指数中各成份债券的历史数据和流 动性分析，登科流动性较好的债券构造与地方指数风险收益特征一样的钞票组合， 抽象斟酌债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和往返所债券往返特色及交 易旧例等情况进行优化，以完结对地方指数的有用追踪。   当地方指数成份券发生显著负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制机构 暂未作出诊疗的，基金管理东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对相干成份券进行诊疗。   当由于阛阓流动性不及、法例规矩或基金合同约定、组合优化需要等其他原 因，导致地方指数成份债券和备选成份债券无法骄横投资需求时，基金管理东说念主可 以在成份债券和备选成份债券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复 制。   替代组合的构建将以债券流动性为不断条件，按照与被替代债券久期邻近、 信用评级一样、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，收敛替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪缺欠最小化。   （二）其他债券投资策略   除地方指数成份券及备选成份券除外，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，权衡改日收益率弧线的变动趋势，抽象斟酌组合流动性决定投资 品种。   根据国表里的宏不雅经济形势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 身分，对改日利率走势作念出权衡，并笃定本基金投资组合久期的曲直。   根据外洋国内经济形势、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、 投资者对改日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出权衡， 收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行移动、向下平行移动、弧线趋缓飘摇、曲 线笔陡飘摇、弧线正蝶式移动、弧线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投钞票品组合的期限结构，然后选拔采纳相应的期限结构策略。   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因 素，权衡收益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种阛阓身分 进行分析，抽象评判个券的投资价值。   根据对同类债券的相对价值判断，选拔合适的往返时机，增合手相对低估、价 格将飞腾的债券，减合手相对高估、价钱将下落的债券。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产物相对国债、央行单子等利率产物获取较高收益的着手。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的阛阓平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主本人的信用景色。信用债阛阓举座的信用利差水温暖信用债刊行主 体自身信用景色的变化都会对信用债个券的利差水平产生进犯影响，因此，本基 金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券阛阓的供求景色等多个方面考量 信用利差的举座变化趋势。   本基金不投资信用评级为 AA 级及以下的信用债（含钞票支合手证券，下同）。 其中，本基金非地方指数成份券相称备选成份券部分钞票投资于信用评级为 AAA 级及以上的信用债的比例为非地方指数成份券相称备选成份券部分信用债 的 50%-100%，投资于信用评级为 AA+级的信用债的比例为非地方指数成份券及 其备选成份券部分信用债的 0%-50%。上述信用评级为债项评级，无债项评级的 以主体评级为准，短期融资券、超短期融资券等短期信用债参照主体评级。合手有 信用债券时代，如因评级下落、界限诊疗等基金管理东说念主之外的身分以至本基金投 资信用债比例不再合乎上述约定投资比例的，基金管理东说念主应当在该信用债可往返 之日起 3 个月内诊疗至合乎约定，中国证监会规矩的罕见情形除外。评级机构应 为中国证监会证券评级业务备案的资信评级机构，不含中债资信评估有限包袱公 司。   （三）钞票支合手证券投资策略   钞票支合手类证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行要求、地方钞票的组成及 质地、提前偿还率相称它附加要求等多种身分的影响。本基金将在基本面分析和 债券阛阓宏不雅分析的基础上，对钞票支合手证券的往返结构风险、信用风险、提前 偿还风险和利率风险等身分进行评估，在严格收敛信用风险浮现进程的前提下， 通过信用研究和流动性管理，审慎投资钞票支合手类证券钞票。   （四）同行存单投资策略   本基金将要点热心同行存单的参考收益率、流动性（日均成交量、刊行界限） 和期限结构，结合对改日利率走势的判断（经济景气度、季节性身分和货币政策 变动），进行投资决策。   （五）现款管理策略   本基金将根据基金钞票组合中的现款存量水平、申购赎回情况及基金追踪误 差收敛情况，在笃定总体流动性要求的基础上，抽象斟酌宏不雅经济形势、阛阓资 金面走向、往返敌手的信用禀赋以及种种钞票收益率水对等，笃定种种货币阛阓 用具的设立比例，并依期对组合的平均剩余期限及投资品种比例进行顺应诊疗， 在保证基金钞票安全性和流动性的基础上力求创造踏实的收益。   改日，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改换投 资主见的前提下，除名法律法例的规矩，在履行顺应方式后，相应诊疗或更新投 资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，本基金投资于 地方指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%， 完全按照地方指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按照地方指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支合手证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支合手 证券，不得跳跃其种种钞票支合手证券共计界限的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不 合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）基金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其 他主体为往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同 约定的投资界限保合手一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 地方指数成份券诊疗、地方指数成份券流动性限制、基金界限变动等基金管理东说念主 之外的身分以至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 起启动。基金托管东说念主已履行其监督义务的，不因提供监督而对基金管理东说念主非法违 规、违犯基金合同约定投资等承担任何包袱。法律法例或监管部门另有规矩的， 从其规矩。   淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行顺应方式后，则本基金投资不再受相干限制。   为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱相称他不正大的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻碍的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓励、履行 收敛东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，除名基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱扩充。相干往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前以书面形式向基金托管东说念主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管理东说念主有包袱确保实时将关联 方名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管 理东说念主未在基金投资运作之前以书面形式向基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管 东说念主有权分歧关联往返进行监督。在基金存续时代基金托管东说念主按照基金年报表示的 关联方名单进行监督。   基金托管东说念主对基金管理东说念主的非法违法投资等上述事项和由此形成的任何损 失不承担任何包袱。   法律法例或监管部门取消或变更上述阻碍性规矩，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相干限制或按变更后的规矩扩充。   五、地方指数与事迹相比基准   本基金的地方指数：中债-京津冀债券抽象指数   本基金的事迹相比基准为：中债-京津冀债券抽象全价（总值）指数收益率×   中债-京津冀债券抽象指数由中债金融估值中心有限公司编制，隶属于中债 总指数族分类，旨在为投资者提供多元化的事迹相比基准和投资地方，表征京津 冀地区债券阛阓举座走势，积极响应京津冀一体化策略。   改日若出现地方指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以至地方指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会讲述并建议治理方 案，如更换基金地方指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手地方指数的编制及发布至治理决议确依时代，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息除名基金份额合手有东说念主 利益优先原则撑合手基金投资运作。   若地方指数改名，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主应诊疗基金称呼、 修改基金合同并公告，但无需召开基金份额合手有东说念主大会。   若基金地方指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 地方指数变更情形履行对应顺应方式，并在诊疗实施前按照《信息表示办法》的 关系规矩在规矩媒介公告。   六、风险收益特征   本基金是债券型指数基金，永恒来看，其预期风险和预期收益低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金主要投资于地方指数成份券及备选 成份券，具有与地方指数一样的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金诈欺相干权益的处理原则及方法 额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，远大期货无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 相称他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表苟且文献协助基金管理东说念主为本基金开立资 金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，基金管理东说念主应协助提供开户所 需相干材料。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和 基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往返局面的往翌日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的债券、钞票支合手证券等种种有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应继承最近往翌日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往翌日的报价不行确切反应公允价值的，支吾报价进行诊疗，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗合手有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支合手的估值时候笃定公允价值。继承估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊疗并笃定公允价值。   四、估值方法 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相干法律、法例的 规矩扩充。 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间登科第三方估值基准作事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值 基准作事机构未提供估值全价的，应继承在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数 据和其他信息支合手的估值时候笃定其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对于宇宙银行间阛阓上含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈欺回售权 的，在回售登记日至履行收款日历间登科第三方估值基准作事机构提供的相应品 种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未 诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对宇宙银行间阛阓未上市， 且第三方估值基准作事机构未提供估值价钱的债券，应继承在当前情况下适用并 且有弥漫可利用数据和其他信息支合手的估值时候笃定其公允价值。 值。 进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金管理东说念主负责基金钞票净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐包袱方。 就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分研究后，仍无法达 成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较效率对外给以公布，对于 由此引致的任何效率基金托管东说念主不承担包袱。   五、估值方式 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的缺欠计入基金财产。基金管理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度 救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个职责日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金净值信息效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。   六、估值子虚的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的程序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的缺欠形成估值子虚，导致其他当事东说念主际遇损失的，缺欠 的包袱东说念主应当对由于该估值子虚际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不行料念念、不行幸免、 不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往返长途灭失或被子虚处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值子虚包袱方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚包袱方承担； 由于估值子虚包袱方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主形成损失的，由估 值子虚包袱方对顺利损失承担补偿包袱；若估值子虚包袱方依然积极调和，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值子虚包袱方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行证明，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的包袱方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值子虚的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值子虚包袱方仍支吾估值子虚负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值子虚责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值子虚包袱方。   （4）估值子虚诊疗继承尽量还原至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方式如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值子虚发生 的原因笃定估值子虚的包袱方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向关系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现子虚时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的程序贯注损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值计较子虚偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商一致后处理。   七、暂停估值的情形 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个职责日往返结果后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核证明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。   九、罕见情况的处理 差不手脚基金钞票估值子虚处理。 或入款银行等级三方机构发送的数据子虚，或国度司帐政策变更、阛阓公法变更 等非基金管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、 顺应、合理的程序进行检讨，然则未能发现该子虚或即使发现子虚但因前述原因 无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值子虚，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的程序撤消或松开由此 形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。            第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.10%。本基金销售作事费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额合手有东说念主作事。本基金销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10% 的年费率计提。   销售作事费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，再由基金管理东说念主分 别支付给各个基金销售机构。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应条约 规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的规矩或相干公告。   五、基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。             第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额收取销售作事费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金兼并类别的每 份基金份额享有同瓜分拨权； 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此缺欠产生的收益或损失由基金财产承 担；      在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违犯法律法例 的前提下酌情诊疗以上基金收益分拨原则并申诉基金托管东说念主，此项诊疗不需要召 开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的关系规矩在规矩媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法等关系事项除名《业务公法》的相干规矩。      七、实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关系规矩编制基金司帐报表； 并以书面或电子方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的关系规矩在规矩媒介公告。          第十八部分      基金的信息表示   一、信息表示的基本要求   本基金的信息表示应合乎《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息表示办法》、                                 《流动 性风险管理规矩》、         《基金合同》相称他关系规矩。相干法律法例对于信息表示的 规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息简直切性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信 息通过合乎中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资 者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息长途。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、信息表示文本表率   本基金公开表示的信息应继承汉文文本。同期继承外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开表示的信息继承阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物长途摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的公法及具身方式，说明基金产物的特色等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主作事等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金产物长途摘要信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物长途摘要，并登载在规矩网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物长途摘要其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物资 料摘要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物长途摘要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，其中基金产物长途摘要还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管条约登载在规矩网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点表示洞开日的种种基金份 额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金依期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个职责日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合伙产情况相称 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关系信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行收敛东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东说念主权益的，相干信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐讲述   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。算帐讲述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。基金财产算帐小组应当 将算帐讲述登载在规矩网站上，并将算帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资钞票支合手证券的相干公告   基金管理东说念主应在基金季度讲述中表示其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手 证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支合手证券明细。基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中表示其合手有 的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内扫数的 钞票支合手证券明细。   （十二）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息 表示内容与方式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金产物长途摘要、基金算帐报 告等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔表示信息的报刊，单只基金 只需选拔一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证相干报送信息简直切、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，晋升信息表示作事质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主晋升信息表示作事的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律公法的相干规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相干信 息：   第十九部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应方式， 由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起收效，自收效后方可扩充，自决议收效后依照《信息表示办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干方式后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连结的； 的身分以至地方指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律观点书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规矩的最低期限。             第二十部分     负约包袱   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损 害的，应当区分对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。   如发生下列情况的，当事东说念主免责： 公法或中国证监会等监管机构的规矩手脚或不手脚而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大戒指地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》简略继续履行的应当继续履行。非负约方当事东说念主在任 责界限内有义务实时采纳必要的程序，贯注损失的扩大。莫得采纳顺应程序以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因贯注损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、顺应、合理的程序进行检讨，然则未能 发现子虚的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的程序撤消或松开由此造 成的影响。       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有不断力。   争议处理时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，继续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额合手有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港至极行 政区、澳门至极行政区法律和台湾地区关系规矩）统领。         第二十二部分    基金合同的效率  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表签名或盖印并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后收效。   《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。   《基金合同》蓝本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金管理东说念主和 基金托管东说念主各合手一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协 商治理。           第二十四部分    基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东说念主及权益义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要程序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回或调治申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺相干权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供作事的外部机构；   （15）在合乎关系法律、法例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回、调治和非往返过户等业务公法；   （16）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金区分 管理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的程序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相称他关系规矩，履行信息表示及 讲述义务；   （12）保守基金生意玄机，不浮现基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予诡秘，不 向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科护士人提供作事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关系规矩召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关长途，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时辰发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到关系长途的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效， 基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，依《基金合同》的约定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定实时、足额获取基金托管费以及法律法例规矩或 监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，有权申诉中国证监会并采纳必要程序保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓公法，协助管理东说念主为基金开设证券账户、资金账户等投 资所需账户，为基金办理证券往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金区分成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取监犯利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩协助基金管理东说念主开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》相称他关系规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前给以诡秘，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、司 法机关等有权机关或一方上市的证券往返所要求或因审计、法律等外部专科护士人 提供作事需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了顺应的程序；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干长途，保存期 限不低于法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关系规矩，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的约定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东说念主；   （19）因自身缺欠违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿包袱， 其补偿包袱不因其退任而免除；   （20）基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，有权为基金份 额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权益与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面盖印或签名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）郑重阅读并谨守《基金合同》、招募说明书、基金产物长途摘要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金圆寂或者《基金合同》阻隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的方式公法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东说念主大会未建造日常机构，若改日本基金基金份额合手有东说念主 大会成立日常机构，则按照届时有用的法律法例的规矩扩充。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会方式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售作事费率或变更收费方式；   （3）诊疗本基金的基金份额类别成立或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构诊疗关系基金认购、申购、赎回、 调治、非往返过户、转托管等业务的公法；   （7）基金推出新业务或作事；   （8）若将来本基金管理东说念主推出追踪兼并地方指数的往返型洞开式指数基金 （ETF），则基金管理东说念主经与托管东说念主协商一致后可按照法律法例规矩和基金合同 约定在履行顺应方式后使本基金诊疗为该往返型洞开式指数基金（ETF）的联接 基金模式运作并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规矩时辰内未能作出版面复兴，基金托管 东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规矩时辰内未 能作出版面复兴的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章 自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、 干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 告。基金份额合手有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事方式和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关相称联 系方式和研究东说念主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效率。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明合乎法律法例、《基金合 同》和会议申诉的规矩，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大领略知载明的其他形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大领略知载明的其他形式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申诉规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经申诉不干预收取表决观点的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东说念主不错继承书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与方式   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会研究的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩方式笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主 手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背字传奇明，不然提交合乎会议申诉中规矩的证明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议申诉规矩的表决观点视为有用表决，表决观点 拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票效率。   （3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异 议，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的关系规矩在 规矩媒介上公告。淌若继承通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主区分合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的相干规矩以本节罕见约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事方式和 表决条件等内容，但凡顺利援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管 规矩修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履 行顺应方式后，可顺利对该部老实容进行修改或诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主 大会。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额收取销售作事费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金兼并类别的每 份基金份额享有同瓜分拨权； 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此缺欠产生的收益或损失由基金财产承 担；   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违犯法律法例的 前提下酌情诊疗以上基金收益分拨原则并申诉基金托管东说念主，此项诊疗不需要召开 基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法等关系事项除名《业务公法》的相干规矩。   （五）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管理、运作关系用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.10%。本基金销售作事费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额合手有东说念主作事。本基金销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10% 的年费率计提。   销售作事费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，再由基金管理东说念主分 别支付给各个基金销售机构。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应协 议规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 目。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的规矩或相干公告。   （六）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资界限和投资限制   （一）投资界限   本基金主要投资于地方指数成份券及备选成份券，为更好完结投资主见，还 不错投资于具有简洁流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（含国债、 央行单子、金融债、地方政府债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级债）、钞票支合手证券、债 券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款相称他银行入款）、同行存单、货 币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎 中国证监会的相干规矩。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资可调治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 方式后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 钞票的 80%；本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规矩为准。   （二）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，本基金投资于 地方指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%， 完全按照地方指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按照地方指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支合手证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支合手 证券，不得跳跃其种种钞票支合手证券共计界限的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不 合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）基金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其 他主体为往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同 约定的投资界限保合手一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 地方指数成份券诊疗、地方指数成份券流动性限制、基金界限变动等基金管理东说念主 之外的身分以至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 起启动。基金托管东说念主已履行其监督义务的，不因提供监督而对基金管理东说念主非法违 规、违犯基金合同约定投资等承担任何包袱。法律法例或监管部门另有规矩的， 从其规矩。   淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行顺应方式后，则本基金投资不再受相干限制。   为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱相称他不正大的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻碍的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓励、履行 收敛东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，除名基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱扩充。相干往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前以书面形式向基金托管东说念主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管理东说念主有包袱确保实时将关联 方名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管 理东说念主未在基金投资运作之前以书面形式向基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管 东说念主有权分歧关联往返进行监督。在基金存续时代基金托管东说念主按照基金年报表示的 关联方名单进行监督。   基金托管东说念主对基金管理东说念主的非法违法投资等上述事项和由此形成的任何损 失不承担任何包袱。   法律法例或监管部门取消或变更上述阻碍性规矩，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相干限制或按变更后的规矩扩充。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的缺欠计入基金财产。基金管理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度 救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金管理东说念主于每个职责日计较基金 钞票净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金净值信息效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。    《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在规矩网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次 日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点表示洞开日的种种基金份额净 值和种种基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 次日，在规矩网站表示半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应方式， 由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起收效，自收效后方可扩充，自决议收效后依照《信息表示办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干方式后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连结的； 的身分以至地方指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律观点书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规矩的最低期限。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有不断力。   争议处理时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，继续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额合手有东说念主的正当权益。  本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港至极行 政区、澳门至极行政区法律和台湾地区关系规矩）统领。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。  （本页无正文，为《京管泰富中债京津冀债券抽象指数证券投资基金基金合 同》签署页）  基金管理东说念主：北京京管泰富基金管理有限包袱公司（章）  法定代表东说念主或授权代表（签名或盖印）：  签订地：北京  签订日：    年   月   日  基金托管东说念主：北 京 银 行股份有限公司（章）  法定代表东说念主或授权代表（签名或盖印）：  签订地：  签订日：    年   月   日

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