华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金          托管协议     基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                                                 目         录                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   鉴于华宝基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按照关系法律法则的章程具备担任基金料理东说念主的履历和才智，拟召募刊行华宝宝益 90 天合手有 期债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   鉴于华宝基金料理有限公司拟担任华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金的基金料理 东说念主，招商银行股份有限公司拟担任华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄 义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有不异的含义，若有抵牾 应以基金合同为准。                               华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                      一、基金托管协议当事东说念主  （一）基金料理东说念主（也可称金钱料理东说念主）  称呼：华宝基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易检会区世纪通衢 100 号上海专家金融中心 58 楼  法定代表东说念主：黄孔威  诞寿辰期：2003 年 3 月 7 日  批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织形式：有限包袱公司  注册老本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：合手续筹备  接洽电话：021-38505888  筹备范畴：基金召募；基金销售；金钱料理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时分：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织形式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时刻：合手续筹备  批准诞祈望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议            二、基金托管协议的依据、目的和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称“《运作办法》”）                         、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险料理章程》       （以下简称“《流动性风险料理章程》”）、                          《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）等相关法律法则、基金合同过火他相关章程制订。   （二）缔结托管协议的目的   缔结本协议的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值估量、收益分派、信息败露及彼此监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的关系安排见基金合同和招募诠释书 的章程。                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议              三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、 投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范畴为具有高超流动性的金融器用，包括债券（国债、央行单据、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府复古机构债、政府复古债券、可分离交易可转债 的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、金钱复古证券、债券回购、同行存单、 银行入款（包括协议入款、按期入款过火他银行入款）、国债期货、货币阛阓器用等法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的关系章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）和可 交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；每个交易 日日终，在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金合手有现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的章程践诺。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限定，基金料理东说念主 在履行恰当环节后，不错将相应调养本基金的投资范畴和投资比例的章程。   （1）本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；   （2）每个交易日日终，在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金合手有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％，完 全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限定；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱复古证券的比例，不得跳跃基金金钱净值 的 10％；   （6）本基金合手有的一起金钱复古证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20％；   （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）金钱复古证券的比例，不得跳跃该金钱复古 证券限制的 10％；                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱复古证券，不得超 过其各样金钱复古证券总共限制的 10％；   （9）本基金参与国债期货交易，还应解任如下投资组合限定：   ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值的   ②本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总 市值的 30%；   ③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金金钱净值的 30%；   ④本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，总共（轧差估量）不低于基金金钱的 80%；   （10）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （11）本基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 140%；   （12）本基金主动投资流动性受限金钱的市值总共不得跳跃本基金基金金钱净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不恰当该投资比 例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致；   （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（2）、        （12）、            （13）条情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金料理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或中国证监会另 有章程的从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 相关约定。在上述时刻内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的章程为准，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程阻扰的其他行动。 与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先原则，防御利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。关系交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。重要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 资不再受关系限定。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金料理东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，细目恰当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当相关章程进行监督。对于不恰当章程的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却践诺，并汇报基金料理东说念主。   本基金投资银行入款应恰当如下章程： 入款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管东说念主履历 的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例总共不得跳跃 20%；投资于不 具有基金托管东说念主履历的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例总共不得 跳跃 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资战略，基金料理东说念主履行恰当环节 后，可相应调养投资组合限定的章程。                         华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 职责、风险收敛步伐和监察稽核轨制，切实防御相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按期 入款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户汉典、投资指示、入款证实书等相关文献， 切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责收敛信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥酿成基金财产亏本的，由 基金料理东说念主承担包袱。   （2）基金料理东说念主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而酿成的亏本。流动性风险主 要包括基金料理东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可温情基金平方结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险收敛轨制的诞生。如因基金料理东说念主职工职务步履导致基 金财产受到亏本的，需由基金料理东说念主承担由此酿成的亏本。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作办 法》等相关法律法则，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金料理东说念主应与恰当履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体合营协议》），细目《入款协议书》的形式范本。                                 《总体合营协议》和 《入款协议书》的形式范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体合营协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金料理东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭据的办理花样、 邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 寄托入款证实书或其他灵验入款凭据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由                             华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 入款银行承担一切包袱。   （6）基金料理东说念主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金料理东说念主应实时书面汇报入款行，书面汇报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具正经书面阐明书。变更汇报的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书 面汇报对方。   （7）基金料理东说念主应在《入款协议书》中章程，因按期入款产生的存单不得被质押或以任 何花样被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行签订的《总体 合营协议》     、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭据（下称“存 款凭据”）     ，该入款凭据为基金入款阐明或到期支款的灵验凭据，且对应每笔入款仅能开具唯独 入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据复印件并与 基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门寄托至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为守护入款凭据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份 入款凭据复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行残酷补办肯求，基金料理东说念主应督 促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的花样快递或上门寄托至基金托管东说念主，原入款 凭据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《入款协议书》中章程，对于存期跳跃 3 个月的按期入款，基金托管东说念主于                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的相关时限要求及 时回复。基金料理东说念主有包袱督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复酿成的资 金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前汇报基金托管东说念主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东说念主电话究诘。入款到期前基金料理 东说念主与入款银行阐明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，汇报基金料理东说念主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽散伙示知基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日汇报基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款协议书》中章程，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 汇报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具关系解释文献后，与入款 银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议 约定利率和推行脱期天数支付脱期利息。   如若在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行签订的《入款协议书》践诺。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违背相关法律法则的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形式汇报基金料理东说念主在 10 个责任日内改造。基金料理东说念主对基金 托管东说念主汇报的违纪事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托 管东说念主发现基金料理东说念主有重要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期汇报基金料理东说念主在 10 个 责任日内改造或拒却结算，若因基金料理东说念主拒不践诺酿成基金财产亏本的，关系亏本由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与银                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法则 及行业规范的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算花样。基金料理东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的亏本应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金料理东说念主招供全阛阓交易敌手。基金料理 东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时刻基金料理东说念主 不错调养交易敌手名单，但应将调养散伙至少提前一个责任日书面汇报基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东说念主根据阛阓需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算花样的，应 向基金托管东说念主诠释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交易法律解释进行交易，并负责 责罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏本。若未践约的交易敌手在基金料理东说念主细目的 时天职仍未承担负约包袱过火他关系法律包袱的，基金料理东说念主不错对相应亏本先行赐与承担， 然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。   （五）基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，考究评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、远程遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应恰当法律法则及监管机构的关系规 定。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值估量、 各样基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息 败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等花样汇报基金料理东说念主限 期改造。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到汇报后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面汇报，基金料理东说念主应以书面形式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及改造期限。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金料理东说念主应在章程时分 内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东说念主应积极配合提 供关系数据汉典和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易环节还是奏效的指示违背法律、行政法则和 其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金料理东说念主实时改造，由此酿成的损 失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其汇报义务后，赐与免责。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有重要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期汇报基 金料理东说念主限期改造。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议           四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主估量 的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、关系信息败露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过火他相关章程时，应实时以书面形式汇报基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到书 面汇报后应不才一责任日前实时查对并以书面形式给基金料理东说念主发出回函，诠释违纪原因及 改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对汇报县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在章程时分 内回复并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系汉典 以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有重要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期汇报基 金托管东说念主限期改造，并将改造散伙敷陈中国证监会。                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                  五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 产的竣工与孤立。 基金料理东说念主的正大指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主推行 灵验收敛下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主守护时刻的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的守护包袱。 并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金管 理东说念主采选步伐进行催收，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏本。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、果断、罪戾或歇业等原因给基金金钱酿成的亏本等不承担包袱。   （二）基金召募时刻及召募资金的验资 东说念主东说念主数恰当《基金法》、           《运作办法》等相关章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产的一起资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时天职，基金料理东说念主应聘任恰当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 按章程办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理                                           ， 守护基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华宝宝益 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。 由基金料理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主算帐责任，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的章程践诺。 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用并料理；若无关系章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间阛阓算帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需汉典。基金料理东说念主保证 所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系汉典变更后实时将变更的汉典提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按相关章程使用并 料理。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   （七）基金财产投资的相关有价凭据等的守护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭据由基金托管东说念主合手有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构推行灵验收敛的有价凭据不承担守护包袱。   （八）与基金财产相关的重要合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的重要合同的原件分袂由基金料理东说念主、基 金托管东说念主守护。除本协议另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的重要合同 应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金料理东说念主应在重要合同签署 后实时将重要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金 料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的散伙，由基金料理东说念主负责。重 大合同的守护期限不低于法律法则章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得改动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议               六、指示的发送、阐明及践诺   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主践诺基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等相关事项。   基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、网上托管 银行料理东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预 先设定的业务法律解释自动产生的电子指示）。基金料理东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他 与基金托管东说念主协商一致的花样向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启 用日期等。启用函应加盖基金料理东说念主公司公章。   基金料理东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确切传真号、发 送指示附件的邮箱地址以及指示阐明东说念主员过火接洽花样。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权汇报（以下称“授权汇报”），指定指示的被 授权东说念主员及被授权印鉴，授权汇报的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。 授权汇报应加盖基金料理东说念主公司公章并写明奏效时分。基金料理东说念主应使用传真或其他与基金 托管东说念主协商一致的花样向基金托管东说念主发出授权汇报，同期电话汇报基金托管东说念主。授权汇报经基 金料理东说念主与基金托管东说念主以电话花样或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主招供的花样阐明后，于授 权汇报载明的奏效时分奏效，未注明奏效时分的以授权汇报的题名日期为奏效日期。基金料理 东说念主在而后三个责任日内将授权汇报的原来送交基金托管东说念主。授权汇报原来内容与基金托管东说念主 收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权汇报负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏，但法律法则章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金料理东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐明及践诺的时分和环节 和交易权限内依照授权汇报的授权用传真花样或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主招供的花样向 基金托管东说念主发送。   基金料理东说念主遴荐以下等（2）种花样向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金料理东说念主通过招商银行托管+抽象劳动平台录入花样，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+抽象劳动平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收集，向基金料理东说念主提供的                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 客户劳动软件，竣事基金料理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、汉典传递 和信息劳动等纵贯式处理。   基金料理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”抽象劳动平台劳动协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”抽象劳动平台劳动协议》的约定为准。   （2）基金料理东说念主通过深证通电子直连对接花样，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东说念主通过深证通电子直连对接花样发送电子指示的，基金料理东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件示知基金托管东说念主本基金的金钱代码。   对于基金料理东说念主通过上述（1）、（2）花样发送的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。   对于基金料理东说念主通过上述（1）、                 （2）花样发送指示的，在救急情况下，基金料理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作花样分袂按照以下等（3）、                                      （4）款指 令发送花样践诺。   （3）基金料理东说念主遴荐以传真花样发送指示   对于基金料理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。   特殊情况下，基金料理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金料理东说念主须通过授权的电话号码汇报基金托管东说念主经受传真指示。如因基金管 理东说念主未汇报基金托管东说念主经受传真指示酿成的亏本，基金托管东说念主不承担包袱。上述特殊情况责罚 后，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新汇报，并加盖基金料理东说念主在授权汇报书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的形式传递指示   如需变更指示发送形式，基金料理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送形式的指示 发送花样变更汇报书。   基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+抽象劳动平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关系合同、交易凭据或其他解释材料。基金料理东说念主对该 等汉典的真确性、灵验性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+抽象劳动平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东说念主不得否定其效用。 考证指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指 令复核无误后应在规按期限内实时践诺。   平方情况下由基金托管东说念主依据基金料理东说念主发出的相差金指示，通逾期货结算银行银期转 账系统进行相差金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他迫切情况时，基金料理东说念主不错使用非银期转账                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东说念主依据基金料理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东说念主汇报期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东说念主汇报期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金料理东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   践诺完期货出金或入金的操作后，基金料理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   基金料理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐明，如因基金料理东说念主未汇报基 金托管东说念主经受传真指示酿成的亏本，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权汇报”发出的指 令，基金料理东说念主不得否定其效用。   基金料理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有满盈的资金余额、文献汉典王人全，并为基金 托管东说念主留出践诺指示所必需的时分，因基金料理东说念主未给予合理必需的时分导致基金托管东说念主操 作不得手的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主阐明收到基金料理东说念主发送的指示后，莽撞指示进行形式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴形式上不存在重要差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、诬蔑，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献汉典的正当性、真确性、竣工性和 灵验性，基金料理东说念主应保证上述文献汉典正当、真确、竣工和灵验。如因基金料理东说念主提供的上 述文献分歧法、不真确、不竣工或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏本， 由基金料理东说念主承担包袱。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按期限内实时践诺。 注明“作废”      、“废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。   （四）基金料理东说念主发送失误指示的情形和处理环节 能辨识或要素不全导致无法践诺等情形。 停指示的践诺并要求基金料理东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供关系交 易凭据、合同或其他灵验司帐汉典，以确保基金托管东说念主有满盈的汉典来判断指示的灵验性。基                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 金托管东说念主待收王人关系汉典并判断指示灵验后从头脱手践诺指示。基金料理东说念主应在合理时天职 补充关系汉典，并给基金托管东说念主预留必要的践诺时分，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误不承 担包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理环节   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他相关法律法则的章程时，应暂缓践诺指示，并实时汇报基金料理东说念主，基金料理东说念主 收到汇报后应实时查对并改造；如关系交易已奏效，则应汇报基金料理东说念主在 10 个责任日内纠 正，并敷陈中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履行了 对基金料理东说念主的汇报以及向中国证监会的敷陈义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对 于基金料理东说念主违背《基金法》、              《运作办法》                   、《基金合同》、本协议或其他相关法律法则的章程 酿成基金财产亏本的，由基金料理东说念主承担一起包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示践诺的处理方法   对于基金料理东说念主的灵验指示和汇报，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述失误 ，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延践诺，不然应就基金或基金料理东说念主由此产生的 亏本负补偿包袱。   除因专诚或罪戾甚而基金、基金料理东说念主的利益受到挫伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对执 行基金料理东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的环节   基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真花样或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主招供的花样向基金托管东说念主发出加盖基金料理东说念主公司公 章的书面变更汇报，同期电话汇报基金托管东说念主。被授权东说念主变更汇报，经基金料理东说念主与基金托管 东说念主以电话花样或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主招供的花样阐明后，于授权汇报载明的奏效时 间奏效，同期原授权汇报失效。基金料理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更汇报的原来送 交基金托管东说念主。变更汇报书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。   基金托管东说念主更换经受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前汇报基金料理东说念主。   （八）指示的守护   指示若以传真形式发出，则原来由基金料理东说念主守护，基金托管东说念主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）关系包袱   对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所酿成的亏本由基金料理东说念主承担。因基金料理东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出满盈践诺时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明甚而资金未能实时算帐或交易失败所酿成的亏本由 基金料理东说念主承担。基金托管东说念主正确践诺基金料理东说念主发送的灵验指示，基金财产发生亏本的，基                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 金托管东说念主不承担任何形式的包袱。在平方业务受理渠说念和指示章程的时天职，因基金托管东说念主原 因酿成未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主高兴担相应 的包袱，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议关系章程履行形式审核职责，如若基金料理东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权汇报等情形，基金托管东说念主不承担因践诺相关指示或 拒却践诺相关指示而给基金料理东说念主或基金金钱或任何第三方带来的亏本，包袱由基金料理东说念主 承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽形式审核义务践诺指示而酿成亏本的情形除外。                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                 七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹备机构 和章程利用基金财产投资权柄而高兴担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基金 料理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单元行动基金的交易单元。 基金料理东说念主和被选中的证券筹备机构签订交易单元租用协议，基金料理东说念主应提前汇报基金托 管东说念主，并将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求经受结算 数据。基金料理东说念主应根据相关章程进行信息败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面形式汇报基金托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关系章程践诺，若无明确章程的，可参影相关证券买 卖、证券经纪机构遴荐的法律解释践诺。   （1）基金料理东说念主所遴荐的期货公司负责办理本基金的期货交易的算帐交割。   （2）基金料理东说念主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金料理东说念主发送以 阛阓监控中心形式傲气本基金成交散伙的交易结算敷陈及参照阛阓监控中心形式制作的傲气 本基金期货保证金账户权益景色的交易结算敷陈。经基金托管东说念主同意，可领受电子邮件的传送 花样行动救急备份花样传输当日交易结算数据。   平方情况下当日交易结算敷陈的发送时分应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延长发送的，基金料理东说念主应实时汇报基金托管东说念主，并在归附后示知期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐明数据经受景色。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金料理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即汇报基金托 管东说念主，并电话阐明数据经受景色。   （3）基金料理东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、真确性负责。   由于交易结算敷陈的纪录事项出现与推行交易散伙和权益不符酿成本基金估值估量失误 的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及关系风险收敛方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求践诺。   （三）基金申购、赎回和调理业务处理的基本章程 基金料理东说念主莽撞传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 金托管东说念主发送前一通达日上述相关数据，并保证关系数据的准确、竣工。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商责罚处理花样。基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 则，由基金料理东说念主承担相应的包袱。   为温情申购、赎回、调理及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构料理。 日期并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金 料理东说念主采选步伐进行催收，由此酿成基金亏本的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 亏本。   划付赎回款、调理转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担包袱，包袱 由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花样对账外，与投资相关的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、经受和阐明花样等与投资指示不异。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算解任“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供恰当花样，便于基金料理东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的花样查询散伙；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的花样查询散伙。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时汇报基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金料理东说念主的原因酿成，包袱由基金料理东说念主承担，股票杠杆基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成                         华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 定在中国证监会章顺序论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议               八、基金金钱净值估量、估值和司帐核算   （一）基金金钱净值的估量、复核与完成的时分及环节   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值除以当日该 类基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制，具体请参见关系公告。国度另有章程的，从其 章程。   基金料理东说念主于每个责任日估量基金金钱净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。   基金料理东说念主应每个责任日对基金金钱估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个责任日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、各样基 金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。 金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的估量散伙 对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理花样   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值失误。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分袂独随即树立、记录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，应 实时汇报基金料理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据十足一致。                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月散伙后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 季度散伙之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年散伙之日起 2 个月 内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年散伙之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制及 复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度相关章程为准。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过 恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金 料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制散伙。                       华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议              九、基金收益分派 基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                           华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                 十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的相关章程进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息败露办法》过火他相关规 定进行信息败露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业 务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管协议、基金居品汉典选录、 基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期 敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、表示公告、基金份额 合手有东说念主大会决策、实施侧袋机制时刻的信息败露、基金算帐敷陈、国债期货/金钱复古证券投 资情况及中国证监会章程的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经恰当《中华东说念主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可败露。   本基金投资金钱复古证券，基金料理东说念主应在本基金中期敷陈及年度敷陈中败露其合手有的 金钱复古证券总数、金钱复古证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内通盘的金钱复古证券 明细。基金料理东说念主应在本基金季度敷陈中败露其合手有的金钱复古证券总数、金钱复古证券市值 占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱复古证券明 细。   若本基金参与国债期货交易，基金料理东说念主应在基金季度敷陈、基金中期敷陈、基金年度报 告等按期敷陈和招募诠释书（更新）等文献中败露的国债期货交易情况，应当包括交易战略、 合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是 否恰当既定的交易战略和交易办法。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露中的职责和信息败露环节   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守好意思妙。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息败露事宜，对于根据关系法律法则和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主赐与公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定花样和限时败露的 义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时天职，将应予败露的基金信息通过恰当中国证监                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 会章程条件的世界性报刊和《信息败露办法》章程的互联网网站败露。根据法律法则应由基金 托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主在章顺序论公开败露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时分赢得上述文献 的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                              华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                     十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提规范和支付花样如下：      本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的估量方法如 下：      H＝E×0.05%÷往常推行天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时接洽基金托管东说念主协商责罚。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议             十二、基金份额合手有东说念主名册的守护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。基 金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应分袂守护基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法则章程的最低期限。如不可妥善保 管，则按关系法律法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将相关汉典送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金料理东说念主和基金托 管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘 义务。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他关系汉典。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系汉典。基金料理东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限守护。保存期限不少于法律法则章程的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主经受相应 文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和重要合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法则章程的最低期限。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议            十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责圮绝后，仍应妥善守护基金料理业务汉典，保证不作念出对基金份额 合手有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业 务的打发手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金 金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东说念主职责圮绝后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务汉典，保证不作念出 对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的打发手续。基金料理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                  十五、阻扰步履  本协议当事东说念主阻扰从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担亏本。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按法律法则规 定的花样公开败露的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高等料理东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行贬责的除外。  （九）法律法则和基金合同阻扰的其他步履，以及依照法律、行政法则相关章程，由中国 证监会章程阻扰基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                         华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议         十六、托管协议的变更、圮绝与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更环节  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何自便。基金托管协议的变更应依据法律法则章程报中国证监会备案。  （二）基金托管协议圮绝的情形 月内无其他恰当的托管机构连续其原有权柄义务； 月内无其他恰当的基金料理公司连续其原有权柄义务；  （三）基金财产的算帐  基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                 十七、负约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不恰当约定的，应当承担负约 包袱。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当分袂对各自的步履照章 承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当根据各自的非常 进度对由此酿成的成功亏本分袂承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成亏本的，应就成功亏本进行补偿， 另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向负约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 行动而酿成的亏本等； 亏本等； 通信故障、电力故障、估量机病毒报复过火它不测事故，所导致的亏本等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时采选必要的步伐，远程防 止亏本的扩大。   （五）负约步履虽已发生，但本托管协议或者继续履行的，在最大限定地保护基金份额合手 有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本协议。若基金料理东说念主或基金托管 东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要复古。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可收敛的成分导致业务出现差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主诚然还是采选必要、恰当、合理的步伐进行检讨，可是未能发现失误的，由此酿成基 金财产或投资东说念主亏本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主 应积极采选必要的步伐减弱或排斥由此酿成的影响。                          华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                十八、争议责罚花样   两边当事东说念主同意，因本协议产生的或与本协议相关的一切争议可通过友好协商责罚，但若 未能以协商花样责罚的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照届时 灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时刻，基金料理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，继续诚实、远程、遵法地履 行基金合同及本协议章程的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台湾地 区法律）统帅并从其解释。                         华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议               十九、托管协议的效用  两边对托管协议的效用约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的有 效期自其奏效之日起至基金财产算帐散伙报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金料理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                         华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相关法律法则等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                       华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                附件：托管银行证券资金结算章程   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防御结算风险，表率结算步履，进一 步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东说念主民共和 国民法典》《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算料理 办法》   《中国证券登记结算有限包袱公司结算法律解释》                      《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付 金料理办法》《债券质押式回购交易结算风险收敛开拓》等相关章程，以及证券交易所或其他 世界性证券交易时势及证券登记结算机构关系业务法律解释，甲、乙两边就参与中国证券登记结算 有限包袱公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务关系事宜约定如下：   第一条   甲方行动金钱料理居品的托管东说念主，系经中国银保监会、中国证监会过火他相关金 融监管部门核准具备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金、金钱料理谋略，以过火他与中 国结算办理结算业务关系的托管业务履历的营业银行；乙方行动金钱料理居品的料理东说念主，系经 中国银保监会、中国证监会过火他相关金融监管部门批准诞生的证券期货筹备机构、保障公司、 保障金钱料理公司等投而已理机构。   第二条   乙方料理并由甲方托管的金钱在证券交易所或其他世界性证券交易时势达成的 恰当多边净额结算要求的证券及回购交易，采选托管东说念主结算模式的（包括证券投资基金、金钱 料理谋略、企业年金等），应由甲方与中国结算办理证券资金结算业务；甲方负责行动结算参 与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，乙方应当按照甲方提供的算帐散伙，按时履行交收义务， 并承担对甲方的最终交收包袱，不得以金钱寄托东说念主/受托东说念主负约为由而拒却承担交收包袱。   第三条   乙方同意遵命中国结算制定的业务法律解释，瞻念察并配合落实中国结算制定的各项 业务法律解释。在不违背中国结算业务法律解释的前提下，以本协议约定为准。   第四条   多边净额结算花样下，证券和资金结算实行分级结算原则。甲方负责办理与中国 结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与乙方料理金钱之间证券和资金的二级 算帐交收。甲方与乙方料理金钱之间的证券划付，寄托中国结算代为办理。   第五条   甲方依据交易算帐日（T 日）算帐散伙，按照中国结算关系业务法律解释，与中国结 算完成最终不可烧毁的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与乙方料理金钱完成不可撤 销的证券和资金交收处理。   第六条   乙方料理金钱交收负约应解任谁非常谁补偿的原则。   (一)因乙方原因导致的交收负约推行亏本，由乙方承担。                             华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   (二)因甲方原因导致的交收负约推行亏本，由甲方承担。   (三)由第三方非常导致的交收负约亏本，按照最猛进度保护乙方料理金钱合手有东说念主正当权益 的原则，由两边协商处理，由乙方承担最终交收包袱，并负责向第三方追偿，甲方应提供协助。   第七条    甲方按照中国结算的章程，以甲方本身口头向中国结算肯求开立关系缚算备付 金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关系业务章程应开立的其他结算账户，用于办理甲 方所托管乙方料理金钱在证券交易所或其他世界性证券交易时势的证券交易及非交易触及的 资金和证券交收业务。   第八条    根据中国结算业务法律解释，甲方照章向乙方料理金钱收取存入中国结算的最低结 算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火额度调养按照中国结算业务规 则，以及甲方和乙方的其他书面协议或约定（如有）践诺，于中国结算章程的调养日进行调养。 甲方有权根据中国结算法律解释遴荐最低结算备付金比例计收花样（固定备付金比例/各异化备付 金比例）。甲方变更最低结算备付金比例计收花样的，应于变更前实时汇报乙方，无谓征得乙 方书面同意。   如领受各异化备付金比例计收花样，甲方应于每月第三个交易日前将乙方料理金钱适用 的最低结算备付金调养比例汇报乙方，无谓征得乙方书面同意。   若乙方料理金钱结算备付金账户余额低于调养后展望算的其最低结算备付金名额的，乙 方应于最近调养日按照本协议第十四协议定时点补足款项。未按第十四协议定补足的，甲方有 权将其视为乙方的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管部门另有要求的除外，并按 照本协议第十八条资金交收负约关系条目进行处置。   第九条    甲方收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低备付金）、 结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于乙方的部分向乙方管 理金钱支付。   第十条    甲方于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交散伙估量的资金清 算数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，分袂用以估量乙方料理金钱资金和证券的应收 或应付净额，形成乙方料理金钱当日交易算帐散伙。   第十一条 甲方完成托管金钱交易预算帐后，对于交收日乙方料理金钱可能发生透支的情 况，应实时与乙方交流或以约定花样示知乙方。甲方于交收日（T+1 日）根据证券交易所或中 国结算数据估量的乙方 T 日交易算帐散伙，完成乙方料理金钱资金和证券的交收。   第十二条 乙方对甲方提供的算帐数据存有异议，应实时与甲方交流，但乙方不得因此拒 绝履行或延长履行交收义务。经两边核实，确属甲方算帐差错的，甲方应赐与更正并承担乙方                              华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 料理金钱的推行亏本；若经核实，确属中国结算算帐差错的，乙方应配合甲方与中国结算交流。 若因乙方的义务，甲方未赐与垫款不视为甲方非常。   第十三条 为确保甲方与中国结算的平方交收，不影响甲方通盘托管金钱的平方运作，交 易日（T 日）日终乙方应保证其料理的各托管金钱资金账户有满盈的资金可按时完成 T+1 日 的资金交收。   第十四条 若因乙方料理金钱资金账户 T 日无法温情 T+1 日交收要求时，乙方应按照《托 管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 分袂补足相应阛阓应付金额：对于甲方领受固定比例最低备付金计收花样的，乙方应于 T+1 日 异化最低结算备付金比例计收花样的甲方的最低结算备付金比例增多的，甲方有权依据影响 大小调养关系乙方料理金钱的最低结算备付金，并于变更前实时汇报乙方并无需征得乙方的 同意。   第十五条 乙方可通过“托管+”系统查询托管金钱“可售交收锁定”打标情况、担保品提 交散伙、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券散伙等信息。甲方可依据乙方申 请为乙办法中国结算肯求证券加设记号信息的关系明细数据。   第十六条 乙方应充分知道以下结算法律解释，并招供由此可能对乙方料理金钱产生的影响：       （一）根据中国结算业务法律解释，当 T 日日终甲方行动资金净应付结算参与东说念主发生应 付资金核验不足额情形时，甲方不错向中国结算禀报乙方应收证券行动中国结算加设“可售交 收锁定”记号的证券，T+1 日甲方不错向中国结算禀报乙方的已加设“可售交收锁定”记号证 券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第十八条第（二）款；   甲方有权在推敲资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定向中国结 算禀报优先或免除记号指示。   （二）乙方已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时汇报甲方。乙方确有需要开展可 能 T＋1 日白天需使用无记号证券的业务的（如 T 日买入的证券谋略用于 T+1 日开展领受实 时逐笔全额非担保结算花样即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向甲方发送免除记号指示， 并按照免除记号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至甲方指定账户（该账户原则上 为备付金账户），甲方应在现款担保额度范畴内于中国结算章程的截止时点前向中国结算禀报 免除记号指示。若乙方禀报免除记号指示后，T+1 日该证券并未推行开展 RTGS 等 T＋1 日日 间需使用无记号证券业务，甲方后续有权拒却向中国结算禀报乙方的免除记号指示。甲方不向                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 乙方承诺优先记号或免除记号指示禀报散伙灵验。   （三）甲方行动结算参与东说念主对中国结算发生资金交收负约的，乙方料理金钱的关系证券账 户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规章遴荐证券账户，所选证券账户内的 一起“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补甲方对中国结算 的交收负约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”记号的证券并优先受偿。   第十七条 乙方某料理金钱发生证券交收负约的，甲方有权暂不寄托该料理金钱负约交收 证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延长寄托、强制补购、临时借约或现款结算 等机制进行负约处置时，乙方应赐与配合。甲方按中国结算相关负约金的规范向乙方收取负约 金及资金成本利息。乙方须 T+1 日内补足负约交收的关系证券过火权益，乙方未能补足的所 产生的一起亏本由乙方承担，收益归托管金钱通盘。   第十八条 乙方应积极采选各项步伐履行资金交收义务，包括并不限于领受自有或其他合 法合规开端资金实时补足待交收金额。如因乙方原因酿成乙方料理金钱、甲方推行亏本，由乙 方承担。乙方未实时补足资金的，甲方有权成功扣划负约资金账户及乙方的其他资金结算账户 （托管户除外）的资金，以及按照本协议第二十三条关系条目对乙方实施风险料理步伐。乙方 未按约定时点补足透支金额，组成资金交收负约，甲方照章按以下花样处理，且乙方应赐与配 合：   （一）未酿成甲方对中国结算负约的：   乙方知道并同意，甲方有权向中国结算禀报将乙方料理金钱对应证券账户内极度于透支 金额价值（按照前一交易日的收盘价估量或两边招供的第三方估值基准劳动机构提供的估值 价钱孰高估量）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品守护库的回购质押券划转至甲 方的证券处置账户，并不错依据相关章程进行处置，禀报划转的证券品种、数目不错由甲方确 定。中国结算根据甲方禀报的证券品种、数目办理划转。乙方亦可按上述法律解释向甲方指定交收 担保物，甲方不错推敲乙方意见后进行禀报。甲方非常导致乙方料理金钱正当权益受到挫伤的， 乙方不错向甲方见地权柄，并由甲方承担对乙方料理金钱酿成的推行亏本。   乙方应向甲方出具其同意中国结算协助甲方划转其证券账户内相应证券的书面文献。乙 方出具上述书面文献的，视为已取得金钱寄托东说念主的同意。如乙方不配合出具上述同意或阐明的 书面文献的，甲方仍有权按本条的约定办理。   乙方应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收负约金额和利息、负约金（若有） 及关系用度。甲方阐明乙方按时足额补足一起应付资金后，应实时向中国结算肯求将交收担保 物划回乙方证券账户。若乙方未能于 T+2 日补足相应资金，T+3 日起乙方应配合甲方对划转                              华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 证券赐与处置。如乙方不配合，甲方可照章自行对划转证券进行处置，但须实时汇报乙方，甲 方该等处置对乙方托管金钱和乙方酿成亏本的，由乙方承担一起包袱，甲方不承认任何包袱。 处置所得在扣除处置用度后，应领先用于完成交收及奉赵乙方的负约包袱，有剩余的，将由甲 方返还乙方。如上述资金仍不足以完成交收时，甲方有权对乙方继续追偿。乙方或其料理的资 产出资东说念主不得以甲方处置该金钱时未能作念出最好遴荐为意义向甲方见地权益，亦不得以甲方 处置该金钱时未经乙方同意为意义拒却承担交易散伙或向甲方见地权益。   （二）酿成甲方对中国结算负约的：   乙方 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向甲方书面禀报可足 额弥补 T+1 日日终资金交收负约金额的待处置证券，甲方应实时向中国结算完成禀报。   如乙方料理金钱当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收担保物。 若乙方未按时禀报待处置证券和交收担保物，甲方有权在乙方该负约金钱证券范畴内自行确 定和禀报待处置证券及交收担保物，并汇报乙方。若因乙方无法提交足额的待处置证券和交收 担保物、未按时禀报或禀报失误而酿成甲方对中国结算发生资金交收负约，进而导致中国结算 采选交收负约处理步伐而产生的甲方一起推行亏本，由乙方承担。   乙方于 T+2 日向甲方补足相应资金的，包括交收负约金额和利息、负约金（若有）及关系 用度，甲方在中国结算章程时分前向中国结算补足上述资金，中国结算将相应证券账户中证券 的“待处置交收锁定”记号根除。   T+3 日起，如甲方行动结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将处置待 处置证券过火权益，乙方须知道并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中国结算向甲方 追索的，甲方有权要求乙方立即支付交收负约金额和利息、负约金（若有）及关系用度等。若 乙方未支付导致甲方垫付的，甲方将继续向乙方追索，并要求乙方进一步承担补偿包袱。   第十九条 乙方应根据《债券质押式回购交易结算风险收敛开拓》内容建立健全里面风险 收敛机制，并连系本身风险承受才智，对融资回购限制、融资回购限制增长率、回购融资欠债 率、规范券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库逼近度、流动特性况、 欠库次数等风险成分进行检测并收敛，并建立压力测试机制。乙方过火料理金钱不得成功或通 过其他利益关系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易提供便利；同期应 密切温雅中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易时势发布的关系信息，实时作念好莽撞 安排，严格防御融资回购交易发生欠库和资金交收负约风险。   第二十条 乙方应积极配合甲方完成《债券质押式回购交易结算风险收敛开拓》项下要求                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 甲方对乙方进行的按期抽象评估及采选的其他风险收敛步伐要求；积极配合甲方履行法律法 规、监管机构、登记结算机构等有权机构对甲方的履职要求，如因乙方未赐与配合的，高兴担 由此给甲方酿成的一起推行亏本。甲乙两边应建立日常交流机制，甲办法乙方发送违纪辅导或 转发中国结算违纪辅导时，乙方应第一时分配合甲方对违纪情况进行处理，并向甲方响应违纪 处理敷陈。   第二十一条 为防御乙方料理金钱参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收风险，甲 乙两边应遵命以下约定：   （一）乙方应主动加强质押券料理，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补券或提交 现款担保品。甲方发现乙方有可能发生欠库的，甲方应汇报乙方补券；若乙方无法进行补券， 需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按照甲方要求发送现款担保品划款指示。乙 方有义务配合补券、提交现款担保品并根据汇报要求响应甲方关系信息。   （二）若乙方未按要求完成补券，酿成欠库的，乙方应实时弥补回购欠库扣款金额，并补 充提交质押券或压缩融资限制，若出现贯穿欠库，乙方应根据《中国证券登记结算有限包袱公 司上海/深圳分公司结算账户料理及资金结算业务指南》关系章程，寄托回购欠库扣款金额和 欠库负约金，履行资金交收义务。   第二十二条 乙方应积极采选各项步伐履行回购交易资金交收义务，包括并不限于：领受 自有或其他资金实时补足待交收金额。若因乙方原因发生资金交收负约，甲方有权对负约资金 账户及乙方的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等花样，以及按照本协议第二十 三条关系条目对乙方实施风险料理步伐。乙方知道并阐明，乙方料理金钱中提交入库的债券将 行动甲方关系缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若乙方债券回购交收负约， 甲方有权依照中国结算关系法律解释进行处理。具体处理花样如下：   （一）如发生资金交收负约风险，乙方招供并同意以下事项：   乙方或其料理的金钱应在融资回购业务应付资金交收负约后的第一个交易日 12︰00 前， 支付融资回购业务应付资金及负约金。乙方未支付融资回购业务应付资金及负约金的，乙方应 向甲方具体指定负约金钱证券账户中足额可供处置的质押券明细（质押券种类、数目和处置顺 序）；甲方有权按照中国证监会、交易所、中国结算等机构制定的相关章程，要求乙方处置该 负约金钱。若乙方未实时处置该负约金钱，甲方有权向中国结算肯求将乙方负约金钱证券账户 中的金钱划转至甲方专用证券奉赵账户。乙方或其料理的金钱出资东说念主不得以甲方处置该金钱 时未能作念出最好遴荐为意义向甲方见地权益，亦不得以甲方处置该金钱时未经乙方同意为理 由拒却承担交易散伙或向甲方见地权益。                             华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   （二）乙方料理的负约金钱中，可供贬责的质押券贬责所得不足以弥补其关系未支付融资 回购业务应付资金、利息、负约金及贬责质押券产生的一升引度等款项时，甲方有权对该金钱 证券账户内的其他证券采选冻结或划转等步伐继续追索。在冻结或划转证券后的两个交易日 内，如若乙方或其料理的负约金钱补足上述不足款项，甲方将返还冻结或扣取的证券，不然， 从第三个交易日起，甲方有权变卖冻结或扣取的证券，以抵补前款所述款项。由此酿成的推行 亏本由乙方承担。   第二十三条 甲方根据本身的风险收敛料理要求，有权基于乙方以下风险特征对乙方采选 各异化的风险料理步伐：   （一）贯穿 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跳跃 80%的，该比 例可放宽至 90%）；   （二）贯穿 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库逼近度占比跳跃 10%；   （三）贯穿 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保逼近度超标，即：对于上月日 均回购未到期限制小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保逼近度高于 50%；对于上 月日均回购未到期限制大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保逼近度高 于 30%；   （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收负约；   （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；   （六）甲方认定的其他高风险情形。   甲方采选的风控步伐包括并不限于：   （一）要求其缩小回购限制或将交易所债券质押式回购调养为协议式正回购；   （二）要求其缩小某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；   （三）对托管金钱征收稀罕结算保证金、最低备付金；   （四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易时势对托管金钱采选关系自律监 管步伐，或者限定其融资回购交易；   （五）按照中国结算规范计收负约资金的利息和负约金；   （六）调高乙方料理的托管金钱的最低备付金比例；   （七）向中国证监会各派出机构或行业协会敷陈；   （八）暂停为其提供关系缚算业务及关系证券交易劳动或将结算模式变更为券商结算模 式；   （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；                              华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   （十）甲方以为必要的其他步伐。   上述风险料理步伐待激勉该步伐的特征修正后，根据监管部门或关系行业协会意见（如 有），经两边约定后圮绝。   第二十四条 乙方应遵命相关法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议约定， 在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的方针要求的（发寿辰为 T 日），乙方 须在发生之日起 5 个交易日内对其料理的金钱回购未到期余额、质押券、托管债券及信用债等 标的及业务要素实时进行调养，直至恰当上述限定。   第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），甲方和乙方应遵命以下约定：   （一）乙方如若无法经受中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向甲方肯求转 发获取，并提供两个以上接洽东说念主及邮箱或乙方的深证通小站号；甲办法乙方预留接洽东说念主邮箱或 两边招供的其他花样转发中国结算港股通公司行动信息文献，不对港股通公司行动信息文献 进行领会、修改等处理，触及文献业务种类、内容、形式以中国结算发送为准；   （二）乙方应实时温雅港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结算章程 需甲方协助禀报的业务需求，应按照中国结算章程的禀报文献形式、内容填写要求，不晚于申 报截止日 14：00 前发送甲方并进行电话阐明，甲方不承担对禀报文献内容审核及修改包袱， 甲方完成禀报后将中国结算响应的受理状态以邮件或者两边约定的花样汇报乙方，乙方根据 中国结算响应的受理状态检察禀报是否被中国结算受理。   （三）若乙方修改禀报内容，应在禀报截止日 14：00 前从头填写禀报文献并发送甲方进 行禀报。若乙方未在本协议约定时天职提交修改后的禀报内容，而甲方还是向中国结算报送并 被受理的，由此产生的一切散伙由乙方自行承担，甲方对此不承担任何包袱。   第二十六条 根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 乙方料理金钱投资参与港股通交易的，乙方应保证在 T+1 日 9：30 之前有满盈的头寸用于港 股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有满盈的头寸用 于港股通 T+2 日交易资金的交收。   乙方须知道港股通交易日期优化实施后的交收法律解释，通晓关系缚算风险。对于两地阛阓非 对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，乙方应在 T 日 16:30 之前向甲方发 送资金划转指示，并同期保证有满盈的头寸用于港股通 T 日交易资金的交收，履行资金提前                            华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 到账义务。   如由于乙方原因导致的港股通交收失败，由此酿成的甲方推行亏本，由乙方承担。   第二十七条 因乙方原因导致甲方在新增港股通交易日（T 日）未能按中国结算关系业务 法律解释完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补足的，甲方将向 中国结算禀报乙方关系证券账户，中国结算将汇报上交所和深交所暂停采纳 T+2 日所禀报证 券账户的港股通买入禀报。甲方承诺对禀报步履和内容的真确、准确、竣工、实时负责。   第二十八条 如若因不可抗力不可履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一起免除 包袱。不可抗力是指甲方或乙方不可料思、不可幸免、不可克服的客不雅情况，包括但不限于地 震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、大面积停电、 东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度战略的颁布或对原法律或国度战略的修改 等。任何一方因不可抗力不可履行本协议时，应实时汇报对方并在合理期限内提供受到不可抗 力影响的解释，并采选恰当步伐防御亏本的扩大。发生临时停市时，乙方应密切温雅证券交易 所或其他世界性证券交易时势、中国结算发布的临时停市、归附交易、登记结算莽撞安排等公 告，作念好关系流动性风险料理等责任。   第二十九条 本协议灵验时刻，若因法律法则、中国结算业务法律解释发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务法律解释的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务规 则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务法律解释对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致招供本协议还是两边充分协商，并非形式合同。本协议未尽事宜，可 由甲乙两边协商责罚并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分， 与本协议具有同等法律效用。   第三十一条 本协议行动托管合同或金钱料理合同的附件和组成部分，与其同等法律效用， 在托管合同或金钱料理合同奏效时奏效。                         华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 本页无正文，为《华宝宝益 90 天合手有期债券型证券投资基金托管协议》署名盖印 页     基金料理东说念主：华宝基金料理有限公司     法定代表东说念主或授权代表：     签订地：     签订日：     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     法定代表东说念主或授权代表：     签订地：     签订日：

• 债券
• 债券型
• 油气
• 宝宝
• 天合