京管泰富中债京津冀债券详细指数      证券投资基金       招募说明书 基金管束东谈主：北京京管泰富基金管束有限累赘公司 基金托管东谈主：北 京 银 行股份有限公司                   要害教导   京管泰富中债京津冀债券详细指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 〔2024〕1652号文准予召募注册。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及商场出路等作出本质性判断或者保证。   基金管束东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 基金管束东谈主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩 过甚净值上下并不预示其改日功绩进展，基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩进展的保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担基金投资中出现的各样风险， 包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券突出的非系统性风险，债券刊行东谈主或来去敌手失约带来的信用风 险，由于基金份额持有东谈主连合多量赎回基金产生的流动性风险，基金管束东谈主在基 金管束实施过程中产生的管束风险，本基金的突出风险等。请投资者追究阅读本 招募说明书“风险揭示”章节，详实了解本基金的具体风险。   本基金是指数基金，面对指数化投资的突出风险，包括投资标的指数带来的 标的指数下落风险、信用风险、区域集会度风险，以及标的指数风险、追踪舛误 收敛未达约定想法、指数编制机构住手工作、成份券失约或停牌等风险，具体详 见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资钞票维持证券，钞票维持证券是一种债券性质的金融器具。钞票 维持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。 本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但 也存在一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险， 因处置价钱、数目、时辰等的不确定，可能会给基金钞票形成损失。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关系章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行非常象征，暂停披 露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定钞票的变 当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋 机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能面对损失。请基金份额持有东谈主仔 细阅读联系内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金是债券型指数基金，遥远来看，其预期风险和预期收益低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选 成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者投成本基金时应追究阅读本招募说明书、基金合 同、基金居品贵寓提要等信息表示文献，全面意识本基金居品的风险收益特征， 充分探讨自身的风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。   本基金的标的指数为中债-京津冀债券详细指数。   成份券选取方法： 司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、贸易银行债、非银行金融机构债 等，不包含集会类债券 标的选取 的最优商场价钱，若无则顺利接纳中债估值。指数成份券中，不同场合畅通的同 一支券行为不同券处理。     关系标的指数具体编制有规划及成份券信息详见中国债券信息网，网址： https://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query。                                                  目             录               第一部分    媒介   《京管泰富中债京津冀债券详细指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规则》（以下简称“《流动性风险管束 规则》”）《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）过甚他关系规则以及《京管泰富中债京津冀债券综 合指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者首要遗 漏，并对其简直性、准确性、无缺性承担法律累赘。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及 基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按 照《基金法》、基金合同过甚他关系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                    第二部分     释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用鼎新和补充 京津冀债券详细指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用鼎新和 补充 券投资基金招募说明书》过甚更新 金基金居品贵寓提要》过甚更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念 出的鼎新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关对其常常作念 出的鼎新 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 机关对其常常作念出的鼎新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的鼎新 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、改换、转托管、如期定额投资及提供基金来去账户信 息查询等举止 和中国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基 金销售工作条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 金管束有限累赘公司或接受北京京管泰富基金管束有限累赘公司寄托代为办理 登记业务的机构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 务司法》及常常作念出的鼎新，是范例基金管束东谈主所管束的绽放式证券投资基金登 记方面的业务司法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的某一基金的基金份额改换为基金管 理东谈主管束的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资款式 总额加上基金改换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改换中 转入苦求份额总额后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆时度势 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规则的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别计较、公布基金份额净值 本类别基金钞票上钩提销售工作费的基金份额 本类别基金钞票上钩提销售工作费的基金份额 基金份额持有东谈主工作的用度 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 来去的债券等 值的款式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称 为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不确定性的钞票；（3）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 件                  第三部分       基金管束东谈主   一、基金管束情面况   （一）基本情况   称呼：北京京管泰富基金管束有限累赘公司   住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室   办公地址：北京市西城区西直门南小街国英园 9 号楼   法定代表东谈主：朱瑜   确立日历：2013 年 7 月 16 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可〔2013〕850 号   组织阵势：有限累赘公司（台港澳与境内搭伙）   注册成本：东谈主民币 36，000 万元   存续期限：持续规划   研究东谈主：李婉溶   研究电话：400-898-3299   （二）股权结构               鼓吹称呼                       持股比例       北京国有成本运营管束有限公司                      66.7%       国泰证券投资信托股份有限公司                      33.3%                 推断                        100%   二、主要东谈主员情况   （一）董事、监事及高档管束东谈主员   郭川，董事长，硕士。现任北京国有成本运营管束有限公司党委副文牍、董 事、总司理，曾在北京北辰实业集团公司、北京北辰实业股份有限公司等单元工 作。兼任：华润医药集团有限公司董事，北京京国瑞投资管束有限公司董事长、 法定代表东谈主、总司理。   朱瑜，董事，硕士。现任公司总司理兼财务总监。曾在国开证券股份有限公 司经纪业务部任副总司理；曾在国度开发银行任业务司理、国度开发银行山西省 分行客户二处任客户司理。兼任：北京京管泰富钞票管束有限公司（北京京管泰 富基金管束有限累赘公司控股子公司）董事、法定代表东谈主。     梁望南，董事，学士。现任北京京国瑞股权投资基金管束有限公司法定代表 东谈主、董事、总司理。曾在北京国有成本运营管束有限公司、北京市国有钞票监督 管束委员会、北京食粮集团等单元责任。兼任：第一创业证券股份有限公司董事， 北京京国瑞投资管束有限公司董事，北京京国益投资管束有限公司执行董事兼法 定代表东谈主、总司理，北京外企东谈主力资源工作有限公司监事，瑞合致新（北京）企 业管束中心（有限合伙）执行事务合伙东谈主拜托代表，北京国瑞中鑫股权投资基金 （有限合伙）执行事务合伙东谈主拜托代表，北京亦庄京国瑞股权投资基金（有限合 伙）执行事务合伙东谈主拜托代表，北京市机器东谈主产业协会理事。     张锡，董事，硕士。现任国泰证券投资信托股份有限公司董事长。曾在群益 证券投资信托股份有限公司、安泰证券投资信托股份有限公司等单元责任。兼任： 国泰私募股权股份有限公司董事长，台湾证券投资信托暨参谋人贸易同行公会监事， 台湾退休基金协会常务理事，基富通证券股份有限公司董事，矿工女儿教育基金 会董事，财团法东谈主喜憨儿社会福利基金会董事，财团法东谈主金融法制暨不法防制中 心董事，私募股权公会常务理事，台湾永续金融及企业影响力协会理事。     张雍川，董事，硕士。现任国泰证券投资信托股份有限公司总司理、董事。 曾在汇丰中华证券投资信托股份有限公司任基金司理。兼任：国泰私募股权股份 有限公司董事，国泰东谈主寿慈善基金会董事，台湾证券投资信托暨参谋人贸易同行公 会理事，国泰世华银行文教基金会董事。     曹冬梅，董事，学士。现任北京国有成本运营管束有限公司财务管束部总经 理。曾在京煤集团责任。兼任：北京国管众益投资管束有限公司监事、财务负责 东谈主，北京国谊病院有限公司监事，北京科技翻新投资管束有限公司监事，Beijing State-owned Capital Operation and Management Sino-German Investment and Operation Limited董事，大和证券（中国）有限累赘公司副董事长。     邱志刚，颓落董事，博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院教育、博士生导 师，中国东谈主民大学国际货币研究所研究员。曾任中国东谈主民大学汉青研究院讲师、 副教育、院长助理、副院长。兼任：中国东谈主民大学深圳金融高等研究院副院长。     赵西卜，颓落董事，博士。现任中国东谈主民大学商学院管帐学系教育、博士研 究生导师，中国政府管帐准则委员会商酌各人，中国管帐学会政府及非渔利组织 管帐专科委员会委员。曾在南京熊猫电子股份有限公司等单元责任。兼任：通裕 重工股份有限公司颓落董事，安徽黄山胶囊股份有限公司颓落董事，中国融通财 产保障有限公司颓落董事，北京都门在线科技股份有限公司颓落董事，深圳市紫 光同创电子股份有限公司颓落董事。   蔡培珍，颓落董事，硕士。曾在中华开发信托股份有限公司、国际证券投资 信托股份有限公司、保德信证券投资信托股份有限公司等单元责任。   吴惠君，监事，硕士。现任国泰证券投资信托股份有限公司资深副总司理、 发言东谈主。曾在国泰集团神坊信息、国泰东谈主寿等单元责任。兼任：国泰私募股权股 份有限公司董事。   蔡璐遥，职工监事，硕士。现任公司来去部负责东谈主。曾在建信东谈主寿保障有限 公司、长盛基金管束有限公司等单元责任。   滕久森，职工监事，硕士。现任公司商场部总司理助理。曾在中国证券投资 基金业协会私募工作部责任。   朱瑜，总司理兼财务总监，硕士。曾在国开证券股份有限公司经纪业务部任 副总司理；曾在国度开发银行任业务司理、国度开发银行山西省分行客户二处任 客户司理。兼任：北京京管泰富钞票管束有限公司董事、法定代表东谈主。   张丽，督察长，硕士。曾在国金基金管束有限公司先后担任监察稽核部法律 参谋人、监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、督察长等职务。   苍志刚，首席信息官，硕士。曾在联念念（北京）有限公司、路孚特（中国） 科技有限公司、嘉实基金管束有限公司、嘉实远见科技（北京）有限公司、惠理 国外投资管束（上海）有限公司等单元责任。   （二）本基金基金司理   肖强，现任公司投资总监。中国东谈主民公安大学学士。曾在中信证券股份有限 公司总部先后担任研究发展中心副总司理、策略分析师、股票自营来去部高档投 资司理；曾在长盛基金管束有限公司担任投资部副总监兼投资决策委员会委员、 基金司理；曾在国开证券股份有限公司先后担任钞票管束部投资主办、证券投资 部副总司理（主理责任）。自2024年12月27日起担任京管泰富京元一年如期绽放 债券型发起式证券投资基金基金司理、京管泰富科技驱动羼杂型发起式证券投资 基金基金司理。   （三）投资决策委员会成员   主任：朱瑜，北京京管泰富基金管束有限累赘公司总司理。   成员：肖强，北京京管泰富基金管束有限累赘公司投资总监。        曹勇志，北京京管泰富基金管束有限累赘公司权益投资部总司理。        刘文超，北京京管泰富基金管束有限累赘公司固定收益投资部基金经 理。        王萍萍，北京京管泰富基金管束有限累赘公司权益投资部基金司理。        周晓东，北京京管泰富基金管束有限累赘公司研究部副总司理。        蔡璐遥，北京京管泰富基金管束有限累赘公司来去部总司理助理。   （四）上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。      三、基金管束东谈主职责   （一）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资；   （四）按照基金合同的约定确定基金收益分派有规划，实时向基金份额持有东谈主 分派收益；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （六）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （七）计较并公告基金净值信息；   （八）办理与基金财产管束业务举止关系的信息表示事项；   （九）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （十）保存基金财产管束业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓；   （十一）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （十二）中国证监会规则的其他职责。      四、基金管束东谈主的承诺   （一）基金管束东谈主承诺严格盲从现行有用的联系法律法例、基金合同和中国 证监会的关系规则，建立健全里面收敛轨制，采纳有用措施，防护违背现行有用 的关系法律法例、基金合同和中国证监会关系规则的行动发生。   （二）基金管束东谈主过甚董事、监事、高档管束东谈主员和其他从业东谈主员承诺不得 有下列行动： 东谈主从事联系的来去举止；   （三）基金管束东谈主承诺加强东谈主员管束，强化职业操守，督促和不休职工盲从 国度关系法律、法例及行业范例，老实信用、勤劳尽责，不从事以下举止： 任职期间洞悉的关系证券、基金的贸易隐私、尚未照章公开的基金投资内容、基 金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的来去举止； 乱商场程序；   （四）本基金管束东谈主将根据基金合同的规则，按照招募说明书列明的投资目 标、策略及限制等全权处理本基金的投资。   （五）本基金管束东谈主不从事违背《基金法》的行动，并建立健全里面收敛制 度，采纳有用措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   五、基金司理的承诺   （一）依照关系法律法例和基金合同的规则，本着勤劳严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；   （二）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （三）不违背现行有用的法律法例、基金合同和中国证监会的关系规则，不 泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的贸易隐私、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （四）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过甚他举止。   六、基金管束东谈主的里面收敛轨制   基金管束东谈主里面收敛是指本基金管束东谈主为了防备和化解风险，保护基金财产 的安全与无缺，保护基金份额持有东谈主、公司和公司鼓吹的正当权益，保证规划活 动正当合规和有用开展，保证规划运作稳健公司的发展贪图，在充分探讨表里部 环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束办法、实施操作轨范与收敛措施而 形成的系统。   （一）里面收敛的总体想法 监管司法，自愿形成遵法规划、范例运作的规划理念。 基金财产的安全无缺，结果公司的持续、见地和健康发展。 司对外信息表示实时、准确、合规。   （二）里面收敛的原则 透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个规划设施。 内控轨制的有用执行。 构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对颓落。里面收敛的查验评 价部门必须独速即对各部门的里面收敛执行情况进行评估、查验和稽核。 必须分离，基金投资研究、决策、执行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理 上和轨制上得当隔断，以达到风险防备的目的。 除里面收敛中的盲点。 效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。   （三）制定里面收敛轨制谨守的原则 规则和行业监管司法。 有轨制上的空缺和瑕疵。 制轨制的制订要以审慎规划、防备和化解风险为起点。 条件等外部环境的变化，以及公司规划政策、规划方针、规划理念等里面环境的 变化进行实时的修改或完善。   （四）里面收敛的轨制系统   公司制定了合理、完备、有用并易于执行的内控轨制体系，公司内控轨制体 系由不同层面的轨制组成，按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司章 程；第二个层面是公司里面收敛大纲；第三个层面是公司基本管束轨制；第四个 层面是公司各部门根据业务需要制定的各式轨制及实施确定等。 门委员会的管束轨制是制定各项轨制的基础和前提。 轨则规则的内控原则，进行的细化和张开，对制定各项基本管束轨制和部门业务 规章的总览和带领性文献，是公司规划运作和风险管束的中枢轨制。公司里面控 制是公司为结果里面收敛想法而建立的一系列组织机制、管束办法、操作轨范与 收敛措施的总称。 资管束轨制、财务管束轨制、基金管帐轨制、监察稽核轨制、信息表示轨制、信 息手艺管束轨制、进击情况处理轨制、财务管束轨制、贵寓档案管束轨制等。 度的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭累赘、操作规程等内容的具 体说明，将里面收敛落实到每个岗亭、每个职工和每谈轨范。   （五）里面收敛的要素   公司里面收敛的要素主要包括：收敛环境、风险评估、收敛措施、信息沟通、 里面监控完善。 组织结构等内容。 确定公司规划管束的哪些方面会偏离里面收敛的想法，其本质是确定要津收敛点。 收敛技能。公司现在制定了措施递进、权责斡旋、严实有用的三谈内控防地：各 岗亭职责明确，随业务发展持续完善岗亭说明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗 前均须洞悉并以书面款式承诺盲从，在授权范围内承担累赘；建立要害业务处理 凭据传递和信息沟通轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡；公司督察长和内 部监察稽核部门颓落于其他部门，对里面收敛轨制的执行情况实行严格的查验和 反馈。 整的规划信息，并在里面进行沟通，每个职工应当清晰我方在内控中的职责，经 营管束层应当实时了解里面收敛中存在的问题。 对公司里面收敛的执行情况进行持续的监督，保证里面收敛层层落实。   （六）里面收敛组成系统   公司的里面收敛由宏不雅收敛和微不雅收敛两个线索组成。宏不雅收敛是公司董事 会过甚下属的挑升委员会和规划管束层从公司内控文化蛊卦、治理机构想象、总 体风险识别、内控轨制完善等角度对合座规划举止的收敛；微不雅收敛则是在宏不雅 收敛之下，在公司规划管束层的沟通下，由各级组织从业务收敛和组织收敛两个 相互交叉的方面对公司日成例划举止进行管束和收敛。从业务的角度区别，公司 的里面收敛可分为前列业务收敛、中线业务收敛和后线业务收敛。从组织的角度 来看，公司的里面收敛由公司各级组织的自我收敛和监督收敛组成。公司里面组 织包括总司理、业务部门总司理、各职能部门和职工等多个线索。   （七）里面收敛的组织体系   公司通过从上至下的有序组织体系，有用贯彻里面收敛轨制，结果里面收敛 想法： 的职责为负责从强化里面监控的角度对内控轨制和政策进行审议并查验其实施 情况；审议公司监察稽核和首要事项的审计禀报；对公司规划情况的审计结果进 行了解和掌执。薪酬委员会的职责为拟订公司高档管束东谈主员的薪酬与激励政策， 批准公司职工的薪酬激励政策和公司年度薪酬支拨规划等与薪酬关系的首要事 项。 会的职责为确立公司所管束基金的投资策略、投资规划、投资原则、投资想法、 钞票分派及投资组合的总体规划；坚忍基金投资组合有规划；审批或谐和与投资管 理关系的其他要害事项；风险收敛委员会的职责为拟订风险基本管束轨制，确定 具体风险收敛目的和监控管束办法对公司证券投资和基金运作的过程和轨范进 行监控和评估，讨论首要决策风险以及查验风险管束情状，并就公司的风险情状 向董事会审计委员会求教。 的正当合规性及公司里面收敛轨制（含管束轨制）的健全有用性进行监察、稽核， 保证公司的各项规章轨制和业务的发展稳健法律、行政法例、中国证监会的规则、 公司联系轨制和轨则，如期和不如期向董事会禀报公司里面收敛执行情况，如期 向中国证监会报送监察稽核禀报。督察长有权参加或列席关系会议，访谒档案资 料，实时禀报违法行动或事件，并有权根据公司联系轨制和联系确定，提请和督 促公司管束层和联系部门纠错防弊、堵塞瑕疵。 价公司里面收敛轨制的正当性、合规性、合感性、完备性和有用性，延续完善和 更新公司里面收敛轨制，严格和有用地监督公司里面收敛轨制的执行情况，健全 里面收敛的功课历程；通过查验、评价和收敛各项业务运作中的风险绝顶是投资 组合的风险，确保国度法律法例、中国证监会的关系规则和公司联系轨制得到有 效贯彻和执行。 门的部门规章轨制、操作历程或责任办法，加强对业务风险的收敛。   （八）里面收敛的主要内容   公司盲从国度关系法律法例，按照投资管束业务的性质和特性严格制定管束 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳相应的 收敛措施。对公司的前列业务、中线业务和后线业务均采纳了全面的收敛，主要 内容包括：   （1）研究和投资决策业务收敛：包括建立严实的研究和投资决策业务历程、 投资授权轨制、归责原则、风险评估与管束轨制、投资管束功绩评价体系等；   （2）来去执行收敛：包括建立集会来去轨制、平正来去轨制、来去绩效评 价体系、来去监测系统、预警系统和来去反馈系统、来去记录轨制、非常来去制 度、关联来去审批轨制等；   （3）投资风险管束收敛：包括建立完善且与业务十分的风险管束政策及程 序、东谈主员安排、风险承受水平、风险度量及申报方法、买卖名额及持仓名额、定 期查验与禀报轨制等；   （4）商场营销业务收敛：包括建立渠谈销售管束、机构销售管束、商场推 广与媒体关系惊羡、投资者工作等轨制。   （1）基金运营业务收敛：包括建立基金管帐与公司管帐间的隔断轨制、清 算交割和管帐核算历程、居品账户确立与核算、估值方法与估值轨范、与托管行 的相互监督、信息表示司法等；   （2）法律合规收敛：包括规则公司正当合规轨制的查验和评估、内控轨制 执行情况的核查、推行合同管束和法律性文献审查轨制等；   （3）监察稽核收敛：包括制定公司监察稽核轨制、确立颓落的法律合规部、 制定清晰的权利范围、强化里面查验轨制和禀报轨制，实时了解监管动态和要求 等；   （4）信息手艺系统收敛：包括根据关系要求建立信息手艺系统管束规章、 手册和风控轨制、建立信息安全、东谈主员备份、授权轨制、事故防备与灾备处理、 系统惊羡轨制等；   （5）危急处理收敛：包括制订切实有用的济急应变措施，建立危急处理机 制和轨范、界定联系部门与岗亭职责、进击事件处理、系统备份、贯彻基金份额 持有东谈主利益优先原则等；   （6）信息表示收敛：包括建立无缺的信息表示轨制、界定信息表示的主要 内容、确立挑升的负责东谈主、界定岗亭职责、回绝表示内幕信息、持续查验与评价 轨制等；   （7）风险管束收敛：包括投资功绩归因分析、投资组合绩效评估、运派头 险识别及评估及如期通报与求教轨制等。   （1）公司财务管束收敛：包括建立公司财务、基金财务相互颓落、凭证制 度、用印轨制、管帐收敛措施、账务组织和账务处理体系、复核轨制、成本收敛 和功绩捕快轨制、财产登记看护和什物质产盘货轨制、管帐档案看护和财务叮咛 轨制、财务进出审批轨制和用度报销管束办法等；  （2）东谈主力资源管束和培训收敛：包括制定招聘及培训政策、入职和持续培 训、绩效评估体系等。  （九）里面收敛的检测  里面收敛检测的过程如下包括：  （十）基金管束东谈主对于里面收敛的声明 轨制。                 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：北 京 银 行股份有限公司（简称：北 京 银 行）   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成立时辰：1996 年 01 月 29 日   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 2114298.4272 万元   存续期间：持续规划   研究东谈主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可〔2008〕776 号   规划范围：接收公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务； 办理方位财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信访谒、商酌、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管束委员会批准的其 它业务。   （二）发展概况   北 京 银 行成立于 1996 年，抢抓时间机遇，接踵结果引资、上市、跨区域等 发展恣虐，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、 石家庄、乌鲁木都、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市确立 630 余家分支机构。 连年来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运智力、管 理款式“五大转型”，着力蛊卦伴您一世的银行、专精特新第一滑、投行驱动的 贸易银行、成就东谈主才梦念念的银行、东谈主工智能驱动的贸易银行等特色银行，奋力于于 打造一家不一样、有特色、让东谈主念念得起、难忘住、用得上、受尊敬的银行。   收敛 2024 年 9 月末，北 京 银 行钞票总额 4.03 万亿元，2024 年前三季度结果 归母净利润 206.18 亿元，成本收入比 27.78%，不良贷款率 1.31%，拨备狡饰率 价值达 1036.62 亿元。入选世界系统要害性银行。一级成本名次全球千家大银行   北 京 银 行凭借优秀的规划功绩和优质的金融工作，赢得了社会各界的高度赞 誉，先后荣获“世界斯文单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市贸易 零卖银行”“最好区域性银行”“最好维持中小企业孝顺奖”“中国上市公司百 强企业”“中国社会累赘优秀企业”“最具持续投资价值上市公司”“中国最受 尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得匹夫相信的银行机构”“中国优秀企业公 民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创金融工作银行”等称号。   （三）钞票托管部主要东谈主员情况   贺凌女士，2003 年加入北 京 银 行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银 行公司银行部总司理助理、北 京 银 行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资 产托管部，现任北 京 银 行钞票托管部总司理。   北 京 银 行钞票托管部充分施展行为新兴托管银行的高发轫上风，搭建了由高 修养东谈主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管 理岗、内控稽核岗等岗亭，各岗亭东谈主员平分别具有相应的管帐核算、钞票估值、 资金计帐、投资监督、风险收敛等方面的专科学问和丰富的业务训戒。   （四）基金托管业务规划情况   北 京 银 行钞票托管部秉持“严谨、专科、高效”的规划理念，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实惊羡基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质料的托管工作。 经过多年稳步发展，北 京 银 行托管钞票范围延续扩大，托管业务品种延续加多， 已形成包括证券投资基金、基金专户甘愿、证券公司钞票管束规划、信托规划、 银行甘愿、保障资金、股权投资基金等居品在内的托管居品体系，北 京 银 行专科 高效的托管工作赢得了客户的普通高度认同。   收敛 2024 年 9 月末，北 京 银 行共托管证券投资基金 96 只，范围共计 1454 亿元。      二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛想法   行为基金托管东谈主，北 京 银 行严格盲从国度关系托管业务的法律法例、行业监 管规章和北 京 银 行关系管束规则，遵法规划、范例运作、严格管束，确保基金托 管业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保关系信息的简直、准确、完 整、实时表示，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛组织结构   北 京 银 行总行确立内控与操派头险管束委员会，负责审议总行要害里面收敛 轨制、历程，开展总行里面收敛体系蛊卦贪图，并组织实施。总行法律合规与内 控部行为里面收敛管束职能部门，牵头北 京 银 行里面收敛体系的统筹贪图、组织 落实和查验评估，总行审计部履行对里面收敛的监督职能，负责对北 京 银 行里面 收敛的充分性和有用性进行审计。钞票托管部设有专职内控稽核岗。   （三）里面收敛原则 务历程和管束举止，狡饰整个部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可 查。 方面形成相互制约、相互监督机制。 立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。 度、风险情状等相适合，并根据情况变化实时进行休养。   （四）里面收敛轨制及措施   北 京 银 行钞票托管部具备系统、完善的里面收敛轨制体系，建立了业务管束 轨制、里面收敛轨制、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和到手进行； 业务东谈主员均具备从业经历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权责任 实行集会收敛，制约机制严格有用；业务钤记按规程看护、存放、使用，账户资 料严格看护，未经授权不得检验；业务操作区实行颓落封锁管束，配备音像监控； 业务信息由专职业务东谈主员负责复核、信息表示，防护泄密；业求结果系统自动化 操作，有用防守东谈主为操派头险的发生；手艺系统无缺、颓落。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、《运作办法》的联系规则，基金托管东谈主发现基金管束东谈主的 投资指示违背法律、行政法例和其他关系规则，或者违背基金合同约定的，应当 断绝执行，立即文牍基金管束东谈主，并实时向证券监督管束机构禀报。基金托管东谈主 如发现基金管束东谈主依据来去轨范依然见效的投资指示违背法律、行政法例和其他 关系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管束东谈主，并实时向证券 监督管束机构禀报。                    第五部分   联系工作机构   一、基金份额销售机构  （一）直销机构  北京京管泰富基金管束有限累赘公司直销柜台  住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室  办公地址：北京市西城区西直门南小街国英园 9 号楼  法定代表东谈主：朱瑜  研究东谈主：李婉溶  电话：400-898-3299  传真：010-59363298  （二）其他销售机构  其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站公示。 基金管束东谈主可根据关系法律法例规则休养销售机构。   二、登记机构  称呼：北京京管泰富基金管束有限累赘公司  住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室  办公地址：北京市西城区西直门南小街国英园 9 号楼  法定代表东谈主：朱瑜  研究东谈主：姚劼  电话：400-898-3299  传真：010-59363298   三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666 传真：021-31358600 研究东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（非常普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 执行事务合伙东谈主：邹俊 承办注册管帐师：程海良、楼竹君 研究电话：（010）85087916 传真：（010）85185111 研究东谈主：程海良                第六部分     基金的召募   一、基金的召募依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他关系规则召募。本基金召募苦求依然中国证监会 2024 年 11 月 25 日 证监许可〔2024〕1652 号文注册。   二、基金类型、运作款式与存续期间   （一）基金类型   债券型证券投资基金   （二）基金的运作款式   契约型绽放式   （三）基金存续期限   不如期   三、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售工作费收取款式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 份额，称为 A 类基金份额； 份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互改换。   基金管束东谈主在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的 前提下，应根据基金试验运作情况，经与基金托管东谈主协商一致，按照法律法例规 定和基金合同约定休养基金的申购费率、调低赎回费率及销售工作费率或变更收 费款式、加多基金份额类别或住手某类基金份额类别的销售、休养基金份额类别 竖立，或休养基金份额分类方法及司法等，此项休养无需召开基金份额持有东谈主大 会，但休养实施前基金管束东谈主需实时公告。   四、基金份额的召募期限、召募款式、召募对象、召募想法   （一）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   （二）召募款式   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管束东谈主网站公示。   （三）召募对象   稳健法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金暂不向个东谈主投资者公开发售，如改日本基金绽放向个东谈主投资者公开发 售或对发售对象的范围给予进一步收敛，基金管束东谈主将另行公告。   （四）召募想法   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金不设召募想法。基金管束东谈主不错对召募期间的本基金召募范围竖立上 限。召募期内跳跃召募范围上限时，基金管束东谈主不错接纳比例阐发或其他款式进 行阐发，具体办法参见基金份额发售公告。   五、基金的认购   （一）基金的面值与认购价钱   本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金按运转面值发售，认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   （二）认购安排 的基金份额发售公告。   认购以金额苦求。投资者认购基金份额时，需按销售机构规则的款式全额交 付认购款项。投资者在召募期内不错屡次认购本基金基金份额，但需稳健联系法 律法例、业务司法以及本基金发售范围收敛有规划的规则，A 类基金份额的认购费 按每笔 A 类基金份额认购苦求单独计较。投资者通过基金管束东谈主直销机构每次 认购本基金 A 类或 C 类基金份额的金额均不得低于 1.00 元（含认购费），通过 其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机 构的规则为准。具体业务办理以各销售机构的规则为准。销售机构可休养每次最 低认购金额并进行公告。认购苦求受理完成后，投资者不得取销。投资者在认购 时须留意采纳相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的代码。   基金管束东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参看更新的招募说明书或联系公告。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 金管束东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例 要求的，基金管束东谈主有权断绝该等一都或者部分认购苦求。法律法例另有规则的， 从其规则。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐发为准。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售机 构如实接收到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   若投资者的认购苦求被一都或部分阐发为无效，基金管束东谈主应当将无效苦求 部分对应的认购款项退还给投资者。 售机构约定，请投资者参阅本基金基金份额发售公告及后续发布的联系公告。   （三）认购用度 具体认购费率如下：      认购金额（含认购费）                     认购费率            M＜100万                     0.4%            M≥500万                   1000元/笔 商场推行、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度。   （四）召募资金利息的处理款式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （五）认购份额的计较   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额运转面值   本基金认购份额的计较包括认购金额和认购金额在基金召募期间产生的利 息（具体数额以本基金登记机构计较并阐发的结果为准）折算的基金份额。认购 用度以东谈主民币元为单元。认购份额计较结果保留到极少点后2位，极少点2位以后 的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）例：某投资东谈主在召募期投资10万元认购本基金A类基金份额，其对应认 购费率为0.4%，假设认购金额在召募期间产生的利息为50元，则其可得到的认购 份额计较如下：   净认购金额＝100，000/(1+0.4%）＝99，601.59元   认购用度＝100，000－99，601.59＝398.41元   认购份额＝（99，601.59＋50）/1.00＝99，651.59份   即：该投资东谈主投资10万元认购本基金A类基金份额，假设认购金额在召募期 间产生的利息为50元，可得到99，651.59份A类基金份额。   （2）例：某投资东谈主在召募期投资10万元认购本基金C类基金份额，假设认购 金额在召募期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计较如下：   认购份额＝（100，000＋50）/1.00＝100，050.00份   即：该投资东谈主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设认购金额在召募 期间产生的利息为 50 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   六、召募期利息的处理款式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   七、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何 东谈主不得动用。基金召募期间的信息表示用度、管帐师费、讼师费以过甚他用度， 不得从基金财产中列支。   八、改日条件许可情况下的基金模式改换   若将来本基金管束东谈主推出追踪归并标的指数的来去型绽放式指数基金 （ETF），则基金管束东谈主经与托管东谈主协商一致后可按照法律法例和基金合同在履 行得当轨范后使本基金休养为该来去型绽放式指数基金（ETF）的聚合基金模式 运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会但须履行得当 轨范并提前公告。              第七部分    基金合同的见效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管束东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不成见效时召募资金的处理款式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列累赘： 期活期入款利息； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》见效后，连合 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期禀报中给予 表示；连合 60 个责任日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个责任日内向中 国证监会禀报并建议贬责有规划，如持续运作、改换运作款式、与其他基金合并或 者已矣基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。            第八部分   基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平日来去日的来去时辰，但基金管束东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时辰变更、新 的业务发展或其他非常情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行 相应的休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公 告。   基金管束东谈主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购脱手公告中规则。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者改换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或改换 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或改换价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或改换的价钱。      三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计较； 措施赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束东谈主 必须在新司法脱手实施前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公告。      四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规则的轨范，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的款式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 司法等在盲从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金管束东谈主将通过基金登记机构过甚联系基 金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券来去所或来去商场 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基 金托管东谈主所能收敛的成分影响业务处理历程时，赎回款项的支付时辰可相应顺延。 在发生多数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关系条目处理。   基金管束东谈主应以来去时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他款式查询苦求的阐发情况。若申购不奏凯或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律法例以及中国证监会另有规则， 则依规则执行。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实接收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于申购、赎回苦求及基金份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权 利，不然，由于投资东谈主的罪状产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 质性不利影响的前提下，对上述业务的办理时辰、款式等司法进行休养。基金管 理东谈主应在新司法脱手实施前按照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总范围进行限制，具体规则请参见更新的招募说 明书或联系公告。 体规则请参见更新的招募说明书或联系公告。 申购金额上限，具体规则请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管束东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金管束东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管束东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的关系规 定在规则媒介上公告。      六、申购费和赎回费   （一）申购用度 购用度。         申购金额（含申购费）                  申购费率            M＜100万                     0.5%            M≥500万                   1000元/笔 注册登记等各项用度，不列入基金财产。   （二）赎回用度 资者赎回基金份额时收取。            持有期限                     赎回费率             N＜7天                      1.5%             N≥7天                       0   （三）基金管束东谈主不错根据《基金合同》的约定在不违背法律法例的范围内、 且对基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下休养费率或收费款式，并最迟应于 新的费率或收费款式实施日前依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介上公 告。   （四）基金管束东谈主不错在不违背法律法例规则及基金合同约定的情形下，且 对现有基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销 规划，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错按照法律法例规则和基金合同约定得当 调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。   （五）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律法例以 及监管部门、自律司法的规则。   七、申购份额、赎回金额的计较款式   （一）申购份额的计较   （1）申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额的基金份额净值 益或损失由基金财产承担。   （1）例：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为 份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.5%）＝49，751.24 元   申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76 元   申购份额＝49，751.24/1.0500＝47，382.13 份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 的基金份额净值为1.0500元，则其可得到47，382.13份A类基金份额。   （2）例：某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0500＝95，238.10份   即：投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额的基金份额净值为1.0500元，则其可得到95，238.10份C类基金份额。   （二）基金赎回金额的计较 基金份额净值为基准进行计较，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。赎 回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度 益或损失由基金财产承担。   （1）例：假设某投资者赎回100，000.00份A类基金份额，持有期限5天，对应 赎回费率为1.5%，假设该日A类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其赢得 的赎回金额计较如下：   赎回总额＝100，000.00×1.0500＝105，000.00元   赎回用度＝105，000.00×1.5%＝1，575.00元   赎回金额＝105，000.00－1，575.00＝103，425.00元   （2）假设某投资者赎回100，000.00份C类基金份额，持有期限半年，对应赎 回费率为0，假设该日C类基金份额的基金份额净值为1.2500元，则其赢得的赎回 金额计较如下：   赎回总额＝100，000.00×1.2500＝125，000.00元   赎回用度＝0元   赎回金额＝125，000.00元   （三）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码，并分别计 算、公布各样基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到极少点 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同的约定进 行公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利 影响，基金管束东谈主可提高基金份额净值精度。遇非常情况，经履行得当轨范，可 以得当蔓延计较或公告。如联系法律法例以及中国证监会另有规则，则依规则执 行。      八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%集会度的情形。 日和/或单笔申购金额竖立上限的情况下，接受某笔或某些申购苦求跳跃前述某 项或一都上限比例的。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一都或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东谈主(基金管束东谈主和托管东谈主不承担返璧款项产生的利息等损失)。在暂 停申购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 产净值。 形时。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受赎回苦求或延 缓支付赎回款项时，基金管束东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求， 基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付，且该部分按照 赎回苦求日的该类基金份额净值为基础进行计较。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可 能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时复原赎 回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理款式   （一）多数赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 改换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改换中转入苦求份额 总额后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   （二）多数赎回的处理款式   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 平日赎回轨范执行。 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波 动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日赓续赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 金份额持有东谈主赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的情形下，基金管束东谈主合计 支付该基金份额持有东谈主的一都赎回苦求有贫穷或者因支付该基金份额持有东谈主的 一都赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，不错对 该基金份额持有东谈主的赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的部分进行宽限办理。 对于其余当日未宽限办理的赎回苦求，应当按单个账户未宽限办理的赎回苦求量 占未宽限办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在规则媒介上进行公告。   （三）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他款式在 3 个来去日内文牍基金份额持有东谈主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息表示办法》的关系规则，在规则媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布从头绽放的公告。      十二、基金改换   基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费， 联系司法由基金管束东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与联系机构。      十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非来去过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳健条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   如果出现基金管束东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因手艺系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管苦求。   十五、如期定额投资规划   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体司法由基金管束东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或监管部门另有规则的除外。   如联系法律法例允许，并在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的 情形下，基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东谈主将制 定和实施相应的业务司法。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来去场合或者来去款式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或联系公告。               第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金通过指数化投资，精致追踪标的指数，争取在扣除各项用度之前赢得 与标的指数相似的总禀报，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好结果投资想法，还 不错投资于具有简陋流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（含国债、 央行单子、金融债、方位政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级债）、钞票维持证券、债 券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳健 中国证监会的联系规则。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资可改换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 钞票的 80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规则为准。   三、投资策略   本基金为指数基金，在平日商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的十足 值不跳跃 0.35%，年化追踪舛误不跳跃 4%。如因指数编制司法或其他成分导致 追踪偏离度和追踪舛误跳跃上述范围，基金管束东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离 度、追踪舛误进一步扩大。   （一）债券指数化投资策略   本基金主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，基于商场环境、标的指数特 征、组合情况、实施成本等成分，通过对标的指数中各成份债券的历史数据和流 动性分析，选取流动性较好的债券构造与标的指数风险收益特征相似的钞票组合， 详细探讨债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和来去所债券来去特性及交 易惯例等情况进行优化，以结果对标的指数的有用追踪。   当标的指数成份券发生彰着负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构 暂未作出休养的，基金管束东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时春联系成份券进行休养。   当由于商场流动性不足、法例规则或基金合同约定、组合优化需要等其他原 因，导致标的指数成份债券和备选成份债券无法餍足投资需求时，基金管束东谈主可 以在成份债券和备选成份债券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复 制。   替代组合的构建将以债券流动性为不休条件，按照与被替代债券久期临近、 信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，收敛替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛误最小化。   （二）其他债券投资策略   除标的指数成份券及备选成份券之外，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，瞻望改日收益率弧线的变动趋势，详细探讨组合流动性决定投资 品种。   根据国表里的宏不雅经济步地、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 成分，对改日利率走势作念出瞻望，并确定本基金投资组合久期的詈骂。   根据国际国内经济步地、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、 投资者对改日利率的预期等成分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望， 收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行转移、向下平行转移、弧线趋缓转换、曲 线笔陡转换、弧线正蝶式转移、弧线反蝶式转移，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投钞票品组合的期限结构，然后采纳采纳相应的期限结构策略。   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因 素，瞻望收益率弧线的变动趋势，并联结流动性偏好、信用分析等多种商场成分 进行分析，详细评判个券的投资价值。   根据对同类债券的相对价值判断，采纳合适的来去时机，增持相对低估、价 格将高涨的债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的起首。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东谈主本人的信用情状。信用债商场合座的信用利差水温文信用债刊行主 体自身信用情状的变化都会对信用债个券的利差水平产生要害影响，因此，本基 金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券商场的供求情状等多个方面考量 信用利差的合座变化趋势。   本基金不投资信用评级为 AA 级及以下的信用债（含钞票维持证券，下同）。 其中，本基金非标的指数成份券过甚备选成份券部分钞票投资于信用评级为 AAA 级及以上的信用债的比例为非标的指数成份券过甚备选成份券部分信用债 的 50%-100%，投资于信用评级为 AA+级的信用债的比例为非标的指数成份券及 其备选成份券部分信用债的 0%-50%。上述信用评级为债项评级，无债项评级的 以主体评级为准，短期融资券、超短期融资券等短期信用债参照主体评级。持有 信用债券期间，如因评级下降、范围休养等基金管束东谈主之外的成分致使本基金投 资信用债比例不再稳健上述约定投资比例的，基金管束东谈主应当在该信用债可来去 之日起 3 个月内休养至稳健约定，中国证监会规则的非常情形除外。评级机构应 为中国证监会证券评级业务备案的资信评级机构，不含中债资信评估有限累赘公 司。   （三）钞票维持证券投资策略   钞票维持类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条目、标的钞票的组成及 质料、提前偿还率过甚它附加条目等多种成分的影响。本基金将在基本面分析和 债券商场宏不雅分析的基础上，对钞票维持证券的来去结构风险、信用风险、提前 偿还风险和利率风险等成分进行评估，在严格收敛信用风险剖释进程的前提下， 通过信用研究和流动性管束，审慎投资钞票维持类证券钞票。   （四）同行存单投资策略   本基金将要点体恤同行存单的参考收益率、流动性（日均成交量、刊行范围） 和期限结构，联结对改日利率走势的判断（经济景气度、季节性成分和货币政策 变动），进行投资决策。   （五）现金管束策略   本基金将根据基金钞票组合中的现金存量水平、申购赎回情况及基金追踪误 差收敛情况，在确定总体流动性要求的基础上，详细探讨宏不雅经济步地、商场资 金面走向、来去敌手的信用资质以及各样钞票收益率水对等，确定各样货币商场 器具的配置比例，并如期对组合的平均剩余期限及投资品种比例进行得当休养， 在保证基金钞票安全性和流动性的基础上力图创造见地的收益。   改日，跟着商场的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改变投 资想法的前提下，谨守法律法例的规则，在履行得当轨范后，相应休养或更新投 资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，本基金投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%， 完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （4）本基金管束东谈主管束的一都基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一都钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范围的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票维持 证券，不得跳跃其各样钞票维持证券推断范围的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金不 稳健该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）基金管束东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制、基金范围变动等基金 管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管束东谈主应 当在 10 个来去日内进行休养，但中国证监会规则的非常情形除外。法律法例另 有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起脱手。基金托管东谈主已履行其监督义务的，不因提供监督而对基金管束东谈主造孽违 规、违背基金合同约定投资等承担任何累赘。法律法例或监管部门另有规则的， 从其规则。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制。   为惊羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱过甚他不方正的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、试验 收敛东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防备利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱执行。联系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前以书面阵势向基金托管东谈主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管束东谈主有累赘确保实时将关联 方名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管束东谈主承担。如基金管 理东谈主未在基金投资运作之前以书面阵势向基金托管东谈主提供关联方名单，基金托管 东谈主有权分歧关联来去进行监督。在基金存续期间基金托管东谈主按照基金年报表示的 关联方名单进行监督。   基金托管东谈主对基金管束东谈主的造孽违法投资等上述事项和由此形成的任何损 失不承担任何累赘。   法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或按变更后的规则执行。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数：中债-京津冀债券详细指数   本基金的功绩比拟基准为：中债-京津冀债券详细全价（总值）指数收益率×   中债-京津冀债券详细指数由中债金融估值中心有限公司编制，附庸于中债 总指数族分类，旨在为投资者提供多元化的功绩比拟基准和投资标的，表征京津 冀地区债券商场合座走势，积极响应京津冀一体化政策。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会禀报并建议贬责方 案，如更换基金标的指数、改换运作款式，与其他基金合并、或者已矣基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同已矣。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有规划确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   若标的指数改名，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主应休养基金称呼、 修改基金合同并公告，但无需召开基金份额持有东谈主大会。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管束东谈主根据 标的指数变更情形履行对应得当轨范，并在休养实施前按照《信息表示办法》的 关系规则在规则媒介公告。   六、风险收益特征   本基金是债券型指数基金，遥远来看，其预期风险和预期收益低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选 成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管束东谈主代表基金运用联系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 规则。                  第十部分    基金的财产      一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过甚他钞票的价值总和。      二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献协助基金管束东谈主为本基金开立资 金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，基金管束东谈主应协助提供开户所 需联系材料。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓落。      四、基金财产的看护和刑事累赘   本基金财产颓落于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律累赘，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事累赘外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章肃除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制执行。            第十一部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场合的来去日以及国度法律法例 规则需要对外表示基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、钞票维持证券等各样有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关系规则。   （一）对存在活跃商场且约略获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来去日的报价不成简直反应公允价值的，冒失报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中探讨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有豪阔 可利用数据和其他信息维持的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值 进行休养并确定公允价值。      四、估值方法 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、法例的 规则执行。 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间选取第三方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值 基准工作机构未提供估值全价的，应接纳在当前情况下适用何况有豪阔可利用数 据和其他信息维持的估值手艺确定其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值 全价估值。对于世界银行间商场上含投资东谈主回售权的固定收益品种，运用回售权 的，在回售登记日至试验收款日历间选取第三方估值基准工作机构提供的相应品 种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未 运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对世界银行间商场未上市， 且第三方估值基准工作机构未提供估值价钱的债券，应接纳在当前情况下适用并 且有豪阔可利用数据和其他信息维持的估值手艺确定其公允价值。 值。 进行估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规则或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金管束东谈主负责基金钞票净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐累赘方。 就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布，对于 由此引致的任何结果基金托管东谈主不承担累赘。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。基金管束东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度 济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主于每个责任日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 对外公布。   六、估值罪状的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的累赘东谈主应当对由于该估值罪状遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值罪状处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平不成预念念、不成幸免、 不成克服，则属不可抗力，按照下述规则执行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去贵寓灭失或被罪状处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿累赘，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪状累赘方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状累赘方承担； 由于估值罪状累赘方未实时更正已产生的估值罪状，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪状累赘方对顺利损失承担抵偿累赘；若估值罪状累赘方依然积极谐和，何况 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪状累赘方冒失更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值罪状已得 到更正。   （2）估值罪状的累赘方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值罪状的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪状而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪状累赘方仍冒失估值罪状负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪状 累赘方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不 当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值罪状累赘方。   （4）估值罪状休养接纳尽量复原至假设未发生估值罪状的正确情形的款式。   估值罪状被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪状发生 的原因确定估值罪状的累赘方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的累赘方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪状的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现罪状时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值计较罪状偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪状偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管束东谈主及基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商一致后处理。   七、暂停估值的情形 商阐发后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个责任日来去结果后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息给予公布。   九、非常情况的处理 差不行为基金钞票估值罪状处理。 或入款银行等级三方机构发送的数据罪状，或国度管帐政策变更、商场司法变更 等非基金管束东谈主或基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、 得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该罪状或即使发现罪状但因前述原因 无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值罪状，基金管束东谈主和基金托管东谈主解任 抵偿累赘。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摈斥或削弱由此 形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。             第十二部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付款式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.30%的年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.10%。本基金销售工作费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额持有东谈主工作。本基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10% 的年费率计提。   销售工作费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，再由基金管束东谈主分 别支付给各个基金销售机构。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应条约 规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则或联系公告。      五、基金税收   本基金支付给基金管束东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。              第十三部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有规划以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派款式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售工作费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金归并类别的每 份基金份额享有同瓜分派权； 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承 担；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管束东谈主可在不违背法律法例 的前提下酌情休养以上基金收益分派原则并文牍基金托管东谈主，此项休养不需要召 开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。   五、收益分派有规划确实定、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的关系规则在规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法等关系事项谨守《业务司法》的联系规则。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。            第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关系规则编制基金管帐报表； 并以书面或电子款式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的关系规则在规则媒介公告。           第十五部分 基金的信息表示   一、信息表示的基本要求   本基金的信息表示应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管束规则》、《基金合同》过甚他关系规则。联系法律法例对于信 息表示的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的简直性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金信 息通过稳健中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管束东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资 者约略按照《基金合同》约定的时辰和款式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、信息表示文本范例   本基金公开表示的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主工作等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金已矣运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓提要信息发生首要变更 的，基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基 金管束东谈主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品资 料提要。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，其中基金居品贵寓提要还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管条约登载在规则网站上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在规则网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽放日的各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较款式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期禀报，包括年度禀报、中期禀报和季度禀报   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在规则网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在规则网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规则报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起十五个责任日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在规则网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生首要事件，关系信息表示义务东谈主应在 2 日内编制临时禀报书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验收敛东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，中国证监会另有规则的情形除外； 准、计提款式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开深入。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐禀报   基金合同已矣的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。计帐禀报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当 将计帐禀报登载在规则网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在规则报刊上。   （十一）投资钞票维持证券的联系公告   基金管束东谈主应在基金季度禀报中表示其持有的钞票维持证券总额、钞票维持 证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票维持证券明细。基金管束东谈主应在基金年报及中期禀报中表示其持有 的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和禀报期内整个的 钞票维持证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管束轨制，指定挑升部门及 高档管束东谈主员负责管束信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息 表示内容与阵势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购 赎回价钱、基金如期禀报、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金计帐报 告等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子 阐发。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳表示信息的报刊，单只基金 只需采纳一家报刊。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示 的基金信息，并保证联系报送信息的简直、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，晋升信息表示工作质料，基金管束东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于规则媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主晋升信息表示工作的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律司法的联系规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》已矣后十年。      七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金联系信 息：               第十六部分       侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个责任日内聘 请稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计 意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。      三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探讨主袋账户钞票。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主冒失主袋账户钞票进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息 ，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的 管帐核算应稳健《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方 可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原来去等款式复原流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定钞票给予处置变现等款式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户钞票是否一都完成变现，基金管束东谈主都应 当实时向侧袋账户一都份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一都完成变现并已矣侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘任稳健 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定钞票、已矣侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告并在基金如期禀报 中表示特定钞票的运作情况。               第十七部分      风险揭示   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资热枕和交 易轨制等各式成分的影响会产生波动，从而对本基金投钞票生潜在风险，导致基 金收益水平发生波动。主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，远大期货导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币商场器具，收益水平会受到利率变化 的影响。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关系的风险。不同信 用水平的债券商场投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益率弧线莫得 如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   本基金投资的目的是使基金钞票保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于 证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金钞票的保值升值。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   二、信用风险   本基金在投资过程中，主要面对以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：失约风险，主若是指债券发 行东谈主未能履行约定契约中的义务而形成经济损失的风险，即刊行东谈主不成履行还本 付息的累赘而使基金钞票的预期收益与试验收益发生偏离所形成损失的风险；信 用评级休养风险，主若是指由于经济周期、行业周期、公司规划管束等成分发生 不利变化，致使债券刊行东谈主的财务情状恶化，偿债智力裁汰，由此形成债券信用 评级裁汰、价钱下落，形成基金钞票损失的风险。   第二类信用风险是债券来去敌手的风险，主若是指在债券的来去过程中，由 于来去敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而形成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购来去的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   三、流动性风险   流动性风险是指因证券商场来去量不足，导致证券不成连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括由于本基金出现多数赎回，致使本基金莫得豪阔的现 金应付赎回支付所引致的风险。   （一）基金申购、赎回安排   本基金接纳绽放款式运作，基金管束东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时辰为上海证券来去所、深圳证券来去所的平日来去日的来去时辰，但 基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。基金管束东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回业 务，具体业务办理时辰在联系公告中规则。具体请投资东谈主参见基金合同“第六部 分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”， 详实了解本基金的申购以及赎回安排。   （二）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为债券指数基金，投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投 资于中债-京津冀债券详细指数的成份债券和备选成份债券的比例不低于本基金 非现金基金钞票的 80%，为更好结果投资想法，还不错投资于具有简陋流动性的 金融器具。本基金的投资商场主要为世界银行间债券商场、证券来去所等流动性 较好的范例型来去场合，主要投资对象为具有简陋流动性的债券、钞票维持证券、 债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器具等，同期本基金基于分布投资的 原则在行业和个券方面未有高集会度的特征，详细评估在平日商场环境下本基金 约略实时餍足基金变现需求，按时冒失赎回要求，流动性风险适中。   在极点商场条件下，或债券刊行东谈主信用恶化甚而发生失约事件，将可能会影 响基金钞票流动性，导致基金钞票不连忙转变为现金，或者变当前对基金资净值 产生不利的影响。本基金管束东谈主高度怜爱组合的流动性风险，体恤投资组合中债 券、现金等钞票的配置情况以及单一证券、券种与行业的集会度，合理配置钞票， 追究分析基金份额持有东谈主结构、钞票范围、投资组合的流动特性况，对商场来去 情状和投资者行动联系联的流动性风险进行充分的评估与检测，防护单方面追求短 期收益而冷酷流动性风险收敛。当际遇极点商场情况时，基金管束东谈主会按照基金 合同及联系法律法例要求，实时启动流动性风险冒失措施，保护基金投资者的合 法权益。   （三）多数赎回情形下的流动性风险管束措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳以下贱动性风险管束措 施：   （四）实施备用的流动性风险管束器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、 多数赎回的情形及处理款式”，详实了解本基金宽限办理赎回苦求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回 苦求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一都赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理 款式”，详实了解本基金降速支付赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般平日情形下有所蔓延。   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金钞票估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延 期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行休养，使得商场的 冲击成本约略分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管束器具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用 隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净 值，并不得办理申购、赎回、改换等业务，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此 启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户对应特定钞票的变当前 间和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管束东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的 投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金如期禀报中表示禀报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行为特 定钞票最终变现价钱的承诺，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的累赘。基金管 理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 探讨主袋账户钞票，因此本基金表示的功绩目的不成反应特定钞票的真不二价值及 变化情况。   四、管束风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、管束系统竖立欠妥形成操作 错误或公司里面失控而可能产生的损失。管束风险包括： 督查验过程中，由于决策错误可能给基金钞票形成的损失。 错误等东谈主为成分可能导致的损失。 导致的损失。   五、本基金突出风险   （一）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，债券 投资风险即成为本基金及投资者主要面对的突出投资风险。在具体投资管束中， 本基金可能因投资债券类钞票而面对较高的商场系统性风险，也可能因投资信用 债券而面对较高的信用风险。   （二）指数化投资风险   本基金投资于中债-京津冀债券详细指数成份券和备选成份券的比例不低于 非现金基金钞票的 80%，由此可能面对如下突出风险：   基金功绩进展与标的指数存在较大联系性，标的指数的波动将使基金收益水 平发生变化，产生风险。尤其是在债券商场下落的过程中，可能面对基金净值与 标的指数同步下落的风险。   标的指数成份券包含公司债、金融债、中期单子、企业债等多种品种的信用 债券，在指数化投资过程中，本基金可能维持较高的信用债仓位，从而面对显赫 的信用风险。本基金管束东谈主将严格收敛较低评级信用证券的投资比例，加强信用 研究和追踪，强化信用风险防控。   标的指数成份券刊行东谈主所在地集会在北京市、天津市和河北省，区域内的经 济步地、财政实力、资源天禀、政策和商场环境等成分都将对区域内的债券刊行 东谈主的规划情状产生系统性的影响，同期区域内刊行东谈主的风险存在关联性，容易出 现传播和扩散。提醒投资者留意本基金投资标的区域集会度较高的风险。   （三）标的指数风险   标的指数并不成完全代表整个这个词债券商场。标的指数成份券的平均禀报率与整 个债券商场的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、投资者热枕和来去制 度等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。   指数编制方法的裂缝可能导致标的指数的进展与总体商场进展产生互异，从 而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司分歧指数的实时性、 无缺性和准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现罪状，投资者若参考指数值 进行投资决策可能导致损失。   以下为本基金标的指数的编制商发布的免责声明：   “指数由中债金融估值中心有限公司编制和计较。对于指数值和样本券名单 的整个学问产权和其他权益包摄中债金融估值中心有限公司（或其任何许可方）。 中债金融估值中心有限公司未针对指数联系信息的准确性、无缺性或实时性或数 据接收者可能得到的结果作出任何昭示或默示的保证。”   对于中债金融估值中心有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者 及联系工作机构形成的损失，基金管束东谈主亦不承担任何累赘。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管束和惊羡，指数编制机构有权住手 编制标的指数、变更标的指数编制有规划。而指数编制有规划基于其样本空间仅能选 取部分证券给予构建，其表征性与可投资性可能存在不熟识或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有规划，导致指数成份券样本与权重发生调 整，基金管束东谈主需休养投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛误和组合 休养的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场 环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制有规划进行休养时，可能导致 标的指数的进展与总体商场进展有在互异，从而影响投资收益。投资东谈主需体恤并 承担上述风险，严慎作出投资决策。   根据基金合同的约定，若标的指数改名，经与基金托管东谈主协商一致，基金管 理东谈主应休养基金称呼、修改基金合同并公告，但无需召开基金份额持有东谈主大会。 若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管束东谈主根据标的 指数变更情形履行对应得当轨范，并在休养实施前按照《信息表示办法》的关系 规则在规则媒介公告。   届时基金合同将发生变更，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投 资者须承担此项休养带来的风险与成本。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本 基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会禀报 并建议贬责有规划，如更换基金标的指数、改换运作款式、与其他基金合并、或者 已矣基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同已矣。投资东谈主将面对 更换基金标的指数、改换运作款式、与其他基金合并、或者已矣基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有规划确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与联系商场进展有在互异，影响投资收益。   （四）基金追踪偏离风险   在平日商场环境下，本基金力图将年化追踪舛误收敛在 4%以内，日追踪偏 离度十足值的平均值收敛在 0.35%以内，但因标的指数编制司法休养或其他成分 可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   本基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的功绩进展与标的指数表 现之间可能产生互异，主要影响成分可能包括： 性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券行为替代，基金投资组合与 标的指数组成可能存在互异，从而可能导致基金试验收益率与标的指数收益率产 生偏离； 的组成互异，而且会产生相应的来去成本； 托管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 动性不足时，或受银行间债券商场债券来去发轫的限制，本基金投资组合面对一 定进程的追踪偏离风险； 的手艺技能、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对功绩比拟基准的追踪进程。   （五）成份券停牌或失约风险 能面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份券以获取足额的稳健要求的赎回价钱，由此基金管束东谈主可能采纳暂停赎 回的措施，投资者将面对无法赎回一都或部分基金份额的风险。 下风险：   （1）若指数编制机构暂未作出休养的，基金管束东谈主将按照持有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策轨范后春联系成份券进行休养，从而可能导致追踪偏离度 和追踪舛误扩大；   （2）若指数编制机构已作出休养的，但由于商场流动性等原因，基金管束 东谈主可能无法实时跟从指数休养有规划处置发生彰着负面事件或失约的证券，从而导 致基金财产损失，以及追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （六）本基金的投资范围包含钞票维持证券，可能带来以下风险： 程中发生交收失约，或由于钞票维持证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，形成 基金财产损失。 一般而言如果商场利率高涨，本基金持有钞票维持证券将面对价钱下降、本金损 失的风险，而如果商场利率下降，钞票维持证券利息的再投资收益将面对下降的 风险。 持证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动 性风险。 使基金钞票面对再投资风险。   （七）债券回购风险   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购来去中，来去敌手在回购到期时不成偿还一都或部分证券或价款，形成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险剖释进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的不确定，可能会给基金钞票形成损失。   （八）基金变更风险   若将来本基金管束东谈主推出追踪归并标的指数的来去型绽放式指数基金 （ETF），则基金管束东谈主经与托管东谈主协商一致后可按照法律法例规则和基金合同 约定在履行得当轨范后使本基金休养为该来去型绽放式指数基金（ETF）的聚合 基金模式运作并相应修改《基金合同》。投资者还有可能面对《基金合同》相应 修改的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽敞端正等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例 对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构 的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配 测验。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金管束东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资禀报和 或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税 负，仍由本基金财产承担。   八、合规性风险   合规性风险是指在基金管束或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或 者基金投资违背法例及基金合同关系规则的风险。同期，由于法律法例方面的原 因，某些商场行动受到限制或合同不成平日执行，也可能导致基金钞票的损失。      九、操作或手艺风险   指联系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面收敛存在裂缝或者东谈主为成分 形成操作错误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门欺 诈、来去罪状、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或 者差错而影响来去的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可 能来自基金管束东谈主、登记机构、代销机构、证券来去所、证券登记结算机构等等。      十、其他风险 可能导致基金钞票的损失。 理东谈主自身顺利收敛智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。    第十八部分    基金合同的变更、已矣与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行得当程 序，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起见效，自见效后方可执行，自决议见效后依照《信息表示办法》 的关系规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当已矣： 基金托管东谈主相接的； 的成分致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责有规划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》已矣情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 规则的最低期限。             第十九部分     基金合同内容节录      一、基金合同当事东谈主及权利义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分派有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或改换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用联系权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供工作的外部机构；   （15）在稳健关系法律、法例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、 赎回、改换和非来去过户等业务司法；   （16）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划款式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互颓落，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，履行信息表示 及禀报义务；   （12）保守基金贸易隐私，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有规划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时辰和款式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对肃除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担累赘；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效， 基金管束东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，依《基金合同》的约定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定实时、足额赢得基金托管费以及法律法例规则或 监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，有权呈报中国证监会并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，协助管束东谈主为基金开设证券账户、资金账户等投 资所需账户，为基金办理证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互颓落；对所托管的不同的基金分别竖立账户，颓落核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取造孽利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按规则协助基金管束东谈主开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金贸易隐私，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则另 有规则外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或一方上市的证券来去所要求或因审计、法律等外部专科顾 问提供工作需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说 明基金管束东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管束东谈主有未执行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期 限不低于法律法例规则的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照《基金合同》的约定监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对肃除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管束机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因自身罪状违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿累赘， 其抵偿累赘不因其退任而解任；   （20）基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，有权为基金份 额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面盖印或签名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓提要等信 息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》已矣的 有限累赘；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会未确立日常机构，若改日本基金基金份额持有东谈主 大会成立日常机构，则按照届时有用的法律法例的规则执行。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）已矣《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改换基金运作款式；   （5）休养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养基金的申购费率、调低赎回费率及销售工作费率或变更收费款式；   （3）休养本基金的基金份额类别竖立或住手现有类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管束东谈主、销售机构、登记机构休养关系基金认购、申购、赎回、 改换、非来去过户、转托管等业务的司法；   （7）基金推出新业务或工作；   （8）若将来本基金管束东谈主推出追踪归并标的指数的来去型绽放式指数基金 （ETF），则基金管束东谈主经与托管东谈主协商一致后可按照法律法例规则和基金合同 约定在履行得当轨范后使本基金休养为该来去型绽放式指数基金（ETF）的聚合 基金模式运作并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 金管束东谈主召集。 建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集或在规则时辰内未能作出版面复兴，基金托管 东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集或在规则时辰内未 能作出版面复兴的，单独或推断代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章 自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得绝交、 侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍款式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信款式、寄托的公证机关过甚联 系款式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取款式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释稳健法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大和会知载明的其他阵势在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或大和会知载明的其他阵势进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内连 续公布联系教导性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金管束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规则的款式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束 东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 或其他款式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他款式 进行表决，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 面、汇集、电话、短信或其他款式，具体款式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定已矣《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文定轨范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和研究款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，改换基金运作款式、更换基金管束东谈主或者基金托 管东谈主、已矣《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通信款式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背字据评释，不然提交稳健会议文牍中规则的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳健会议文牍规则的表决意见视为有用表决，表决意见 依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行 从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息表示办法》的关系规则在 规则媒介上公告。如果接纳通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规则以本节非常约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事轨范和 表决条件等内容，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如法律法例或监管 规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并履 行得当轨范后，可顺利对该部天职容进行修改或休养，无需召开基金份额持有东谈主 大会。      三、基金收益分派原则、执行款式   （一）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有规划以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派款式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售工作费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金归并类别的每 份基金份额享有同瓜分派权； 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承 担；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管束东谈主可在不违背法律法例的 前提下酌情休养以上基金收益分派原则并文牍基金托管东谈主，此项休养不需要召开 基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （二）收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派款式等内容。   （三）收益分派有规划确实定、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的关系规则在规则媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法等关系事项谨守《业务司法》的联系规则。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产管束、运作关系用度的索求、支付款式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付款式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.30%的年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.10%。本基金销售工作费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额持有东谈主工作。本基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10% 的年费率计提。   销售工作费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月 首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，再由基金管束东谈主分 别支付给各个基金销售机构。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应协 议规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的规则或联系公告。   （六）基金税收   本基金支付给基金管束东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。      五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好结果投资想法，还 不错投资于具有简陋流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（含国债、 央行单子、金融债、方位政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级债）、钞票维持证券、债 券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳健 中国证监会的联系规则。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资可改换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 钞票的 80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规则为准。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，本基金投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%， 完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （4）本基金管束东谈主管束的一都基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一都钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范围的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票维持 证券，不得跳跃其各样钞票维持证券推断范围的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金不 稳健该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）基金管束东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制、基金范围变动等基金 管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管束东谈主应 当在 10 个来去日内进行休养，但中国证监会规则的非常情形除外。法律法例另 有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起脱手。基金托管东谈主已履行其监督义务的，不因提供监督而对基金管束东谈主造孽违 规、违背基金合同约定投资等承担任何累赘。法律法例或监管部门另有规则的， 从其规则。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制。   为惊羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱过甚他不方正的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、试验 收敛东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防备利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱执行。联系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前以书面阵势向基金托管东谈主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管束东谈主有累赘确保实时将关联 方名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管束东谈主承担。如基金管 理东谈主未在基金投资运作之前以书面阵势向基金托管东谈主提供关联方名单，基金托管 东谈主有权分歧关联来去进行监督。在基金存续期间基金托管东谈主按照基金年报表示的 关联方名单进行监督。   基金托管东谈主对基金管束东谈主的造孽违法投资等上述事项和由此形成的任何损 失不承担任何累赘。   法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或按变更后的规则执行。   六、基金钞票净值的计较方法和公告款式 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。基金管束东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度 济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。基金管束东谈主于每个责任日计较基金 钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 对外公布。 东谈主应当至少每周在规则网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净 值。在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽放日的各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一 日的次日，在规则网站表示半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基 金份额累计净值。   七、基金合同的变更、已矣与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行得当轨范， 由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起见效，自见效后方可执行，自决议见效后依照《信息表示办法》 的关系规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当已矣： 基金托管东谈主相接的； 的成分致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责有规划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》已矣情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 规则的最低期限。   八、争议贬责款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有不休力。   争议处理期间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，惊羡基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港绝顶行 政区、澳门绝顶行政区法律和台湾地区关系规则）统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。              第二十部分        托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：北京京管泰富基金管束有限累赘公司   住所：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 416 室   办公地址：北京市西城区西直门南小街国英园 9 号楼   邮政编码：100035   法定代表东谈主：朱瑜   成立时辰：2013 年 7 月 16 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可〔2013〕850 号   组织阵势：有限累赘公司（台港澳与境内搭伙）   注册成本：东谈主民币 36000 万元   存续期间：持续规划   规划范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票管束、钞票管束和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：北 京 银 行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东谈主：霍学文   成立时辰：1996 年 1 月 29 日   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册成本：2114298.4272 万元东谈主民币   批准确立机关和确立文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市互助银行开业的批复》（银复〔1995〕470 号）   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可〔2008〕776 号   存续期间：持续规划   规划范围：接收公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务； 办理方位财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信访谒、商酌、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管束委员会批准的其 它业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动运用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好结果投资想法，还 不错投资于具有简陋流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（含国债、 央行单子、金融债、方位政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级债）、钞票维持证券、债 券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳健 中国证监会的联系规则。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资可改换债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 钞票的 80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规则为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督：   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，本基金投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%， 完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （4）本基金管束东谈主管束的一都基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一都钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范围的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票维持 证券，不得跳跃其各样钞票维持证券推断范围的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金不 稳健该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）基金管束东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制、基金范围变动等基金 管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述规则投资比例的，基金管束东谈主应 当在 10 个来去日内进行休养，但中国证监会规则的非常情形除外。法律法例另 有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。基金托管东谈主已履行其监督义务的，不因提供监督而对基金管束东谈主造孽违法、 违背基金合同约定投资等承担任何累赘。法律法例或监管部门另有规则的，从其 规则。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行得当轨范后，则本基金投资不再受联系限制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。 进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》及本条约的约定，本基金回绝从事下列 行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱过甚他不方正的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、试验 收敛东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防备利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱执行。联系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前以书面阵势向基金托管东谈主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管束东谈主有累赘确保实时将关联 方名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管束东谈主承担。如基金管 理东谈主未在基金投资运作之前以书面阵势向基金托管东谈主提供关联方名单，基金托管 东谈主有权分歧关联来去进行监督。在基金存续期间基金托管东谈主按照基金年报表示的 关联方名单进行监督。基金托管东谈主对基金管束东谈主的造孽违法投资等上述事项和由 此形成的任何损失不承担任何累赘。   法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或按变更后的规则执行。 基金管束东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业 模范的、经肃穆采纳的、本基金适用的银行间债券商场来去敌手名单。基金管束 东谈主有累赘确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的 损失应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间 债券商场采纳来去敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债 券商场来去敌手名单进行来去。如基金管束东谈主未向基金托管东谈主提供来去敌手简面 名单，基金托管东谈主有权分歧来去敌手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基 金管束东谈主不错休养来去敌手名单，但应将休养结果在来去今日书面文牍基金托管 东谈主。新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照 条约进行结算。如基金管束东谈主根据商场需要临时休养银行间债券来去敌手名单的， 应向基金托管东谈主说明原理，并在与来去敌手发生来去今日与基金托管东谈主协商贬责。   基金管束东谈主负责对来去敌手的资信收敛，按银行间债券商场的来去司法进行 来去，并负责贬责因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律累赘及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时辰前仍未承担失约累赘过甚他联系法律累赘的，基金管束东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向联系来去敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现基 金管束东谈主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应提醒基金管束 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇累赘。   基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根据法律法例的规则及基金合同和 本条约的约定，确定稳健条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否按入款银行名单来去进 行监督。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供稳健条件的入款 银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投资银行入款的来去敌手进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》和本条约的约 定，对基金钞票净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开 支及收入确定、基金收益分派、联系信息表示等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约过甚他关系规则时，有权实时以书面阵势文牍基金 管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文牍后应在当日实时查对，并以书面阵势向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文牍县项进行复查，督促基金管束东谈主 改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主有权禀报中国证监会。基金管束东谈主有义务抵偿因其违背《基金合同》而致使投 资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违背关系法律法例规则或者违背《基 金合同》约定的，有权断绝执行，实时书面文牍基金管束东谈主，并向中国证监会报 告。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据来去轨范依然见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他关系规则，或者违背《基金合同》约定的，有权实时书面文牍基金 管束东谈主，并禀报中国证监会。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管束东谈主应积极配合提 供联整个据贵寓和轨制等。   基金管束东谈主承诺其按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等反洗钱联系法律法例 及监管规则的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违背前述规则的造孽行动。基 金管束东谈主或其寄托的销售机构应当开展客户身份识别及来去记录保存责任，在基 金存续期间实时更新基金份额持有东谈主信息，基金托管东谈主根据联系法律法例及中国 东谈主民银行反洗钱监管规则，有权要求基金管束东谈主向基金托管东谈主提供基金份额持有 东谈主的身份评释文献和其他联系贵寓的复印件或影印件，基金托管东谈主具备合理原理 怀疑基金管束东谈主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管东谈主有权按照联系法律 法例及中国东谈主民银行反洗钱监管规则采纳必要管控措施，并有权向反洗钱监管部 门禀报。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违法行动，有权实时禀报中国证监会，同 时有权书面文牍基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无方正原理，断绝、绝交基金托管东谈主根据本条约规则运用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议书面劝诫仍不改正的，基金托管东谈主有权禀报中国证监会。基金托管东谈主不因 提供监督而对基金管束东谈主造孽违法投资等承担累赘。   （四）当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大收敛保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主应当依照联系法律法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息表示等方面进行复核和监督。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据关系法律法例、《基金合同》及本条约规则，基金管束东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主计较的基金资 产净值和各样基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示 和监督基金投资运作等行动。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 未执行或无故蔓延执行基金管束东谈主的有用资金划拨指示、违背约定泄露基金投资 信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他关系规则时，基金管 理东谈主应实时以书面阵势文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时 查对阐发并以书面阵势向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束 东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应禀报中国证监会，基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因基金托管东谈主罪状违背本条约约定所遭受 的顺利经济损失。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管束机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的无缺性和简直性，在规则时辰内复兴基金管束 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正原理，断绝、绝交基金管束东谈主根据本条约规则运用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 管束东谈主的方正指示，不得自走运用、刑事累赘、分派基金的任何财产。 和证券账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的无缺与颓落。 本条约的约定看护基金财产。 理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金管束东谈主应实时采纳措施进行催收。不然由此给基金形成损失 的，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应给予必要的 协助和配合，但对此不承担累赘。 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理条约的约定，将认购资金划入基金管束 东谈主在具有托管经历的贸易银行开设的北京京管泰富基金管束有限累赘公司基金 认购专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数 稳健《基金法》、《运作办法》等关系规则后，由基金管束东谈主聘任稳健《证券法》 规则的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 的属于本基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基 金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管束东谈主按 规则办理退款事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金的钞票托管专户（银行账户）的开立和管束   基金托管东谈主协助基金管束东谈主开立和管束本基金的银行账户。基金管束东谈主应及 时提供账户业务所需联系贵寓，基金托管东谈主不承担因基金管束东谈主未提供联系贵寓 而激发的风险。基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设基金资金账户（托 管专户）（以试验开立户名为准），并根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金 收付，本基金的银行预留印鉴由托管东谈主看护和使用。账户预留印鉴应包含托管东谈主 指定用章，预留印鉴变更或账户信息发生变化（如有）时，管束东谈主应配合提供相 关贵寓和其他必要维持。基金管束东谈主保证本基金的一切货币进出举止，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账 户进行。   该钞票托管专户是指基金托管东谈主在集会托管模式下，代表所托管的基金与中 国证券登记结算有限累赘公司进行托管东谈主集会计帐模式下资金结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   钞票托管专户的管束应稳健《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现金管束 暂行条例》、《东谈主民币利率管束规则》、《利率管束暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管束机构的其他规则。   基金托管东谈主应严格管束基金在基金托管东谈主处开立的钞票托管专户、协助基金 管束东谈主查询钞票托管专户余额，基金托管东谈主对由于基金管束东谈主违背本条约导致账 户信息变更不足时而激发的合规风险，不承担累赘。   （四）基金证券账户、证券来去资金账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开立证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得出借和转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证 券账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管束   《基金合同》见效后，基金管束东谈主负责以本基金的口头苦求并取得参预世界 银行间同行拆借商场的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责根据中 国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的关系规则，以本基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立银行间债券商场债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户， 并由基金托管东谈主负责基金的债券来去的后台阐发及资金的计帐。基金管束东谈主代表 基金对外签订中国银行间商场债券回购来去主条约。   （六）其他账户的开立和管束   在本托管条约矍铄日之后，本基金被允许从事稳健法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基 金管束东谈主或基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律法例的规则和《基金合同》 的约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并管束。   （七）基金财产投资的关系有价凭证的看护   有价凭证应由基金托管东谈主看护的，由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。 看护凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担看护职责。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主试验有用收敛之外的证券不承担看护累赘。   （八）与基金财产关系的首要合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主看护。除本条约另有约定外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金关系的首要合同期应保证持有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基 金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限按照法律法例的规则执行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其简直性过甚与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时辰和轨范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值 是指计较日各样基金钞票净值分别除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。 各样基金份额净值的计较均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的舛误计入基金财产。基金管束东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度应 急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应每个责任日对基金钞票估值。但基金管束东谈主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的规则。基金钞票净值和各样基金份额净 值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个责任日来去结 束后计较当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并以两边认同的款式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的款式发送给基金管 理东谈主，由基金管束东谈主根据基金合同和联系法律法例的规则对基金净值给予公布。   根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐累赘方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东谈主对基金钞票净值信息的计较结果对外给予公布，对于由此引致的任何 结果基金托管东谈主不承担累赘。   法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券、钞票维持证券等各样有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。   （1）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种选取第三方估值基准工作 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、法例 的规则执行。   （2）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种选取第三方估值基准工作机 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间选取第三方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估 值基准工作机构未提供估值全价的，应接纳在当前情况下适用何况有豪阔可利用 数据和其他信息维持的估值手艺确定其公允价值。   （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估 值全价估值。对于世界银行间商场上含投资东谈主回售权的固定收益品种，运用回售 权的，在回售登记日至试验收款日历间选取第三方估值基准工作机构提供的相应 品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后 未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对世界银行间商场未上市， 且第三方估值基准工作机构未提供估值价钱的债券，应接纳在当前情况下适用并 且有豪阔可利用数据和其他信息维持的估值手艺确定其公允价值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上商场来去的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数 据进行估值。   （7）持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规则或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金管束东谈主负责基金钞票净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐累赘方。 就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布，对于 由此引致的任何结果基金托管东谈主不承担累赘。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成 的舛误不行为基金钞票估值罪状处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来去所、登记结算公司、指数编制机 构或入款银行等级三方机构发送的数据罪状，或国度管帐政策变更、商场司法变 更等非基金管束东谈主或基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必 要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该罪状或即使发现罪状但因前述 原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值罪状，基金管束东谈主和基金托管东谈主 解任抵偿累赘。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摈斥或削弱 由此形成的影响。   （三）估值差错处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值罪状时，视为基金份额净值罪状。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的累赘东谈主应当对由于该估值罪状遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值罪状处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平不成预念念、不成幸免、 不成克服，则属不可抗力，按照下述规则执行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去贵寓灭失或被罪状处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿累赘，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪状累赘方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状累赘方承担； 由于估值罪状累赘方未实时更正已产生的估值罪状，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪状累赘方对顺利损失承担抵偿累赘；若估值罪状累赘方依然积极谐和，何况 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪状累赘方冒失更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值罪状已得 到更正。   （2）估值罪状的累赘方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值罪状的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪状而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪状累赘方仍冒失估值罪状负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪状 累赘方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不 当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值罪状累赘方。   （4）估值罪状休养接纳尽量复原至假设未发生估值罪状的正确情形的款式。   估值罪状被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪状发生 的原因确定估值罪状的累赘方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的累赘方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪状的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现罪状时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值计较罪状偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪状偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的累赘，经阐发 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐累赘方由基金管束东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程或结果建议疑义，出现基金份额净值出错且由此给基金 份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就 试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照罪状进程各 自承担相应的累赘。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较罪状而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管束东谈主及基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商一致后处理。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独速即竖立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准，对此引致的任何后果基金 托管东谈主不承担累赘。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为 准，由此引致的任何后果基金托管东谈主不承担累赘。   （五）基金如期禀报的编制和复核   基金管束东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；基金管束 东谈主在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度禀报编制并公告；在上半年结果之 日起两个月内完成中期禀报编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度报 告编制并公告。基金年度禀报的财务管帐禀报应当经过审计。基金合同见效不足 两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管束东谈主在季度禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果以书面或电子款式文牍基金 管束东谈主。基金管束东谈主在中期禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或电子款式文牍基金 管束东谈主。基金管束东谈主在年度禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或电子款式文牍基金管束 东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理款式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书或以两边认同的款式进行书面或电子阐发。如果基金 管束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管 理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损失由基金管束东谈主承担赔 偿累赘，基金托管东谈主不负抵偿累赘，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书或以两边认同的款式进行书面或电子阐发，以备有权 机构春联系文献审核时教导。   （六）暂停估值的情形 商阐发后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净 值信息。      六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》已矣日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编 制和看护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系司法分别看护基金份额持有 东谈主名册。看护款式不错接纳电子或文档的阵势，保存期限按照法律法例的规则执 行。法律法例或监管司法另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》已矣日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》已矣日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善看护基金份额持有东谈主名册，并如期备份，保存 期限按照法律法例的规则执行。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务，法律法例另有规则或有 权机关、监管机构、一方上市的证券来去所另有要求的除外。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名 册，应按关系法例规则各自承担相应的累赘。      七、基金托管条约的变更、已矣与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与已矣   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲突。基金托管条约的变更应按 照法律法例规则、监督管束机构要求及《基金合同》约定履行得当轨范。   发生以下情况，本托管条约在履行得当轨范后已矣：   （1）《基金合同》已矣；   （2）基金托管东谈主肃除、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金管束东谈主肃除、照章被取销、歇业或有其他基金管束东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会等监管机构或《基金合同》规则的已矣事 项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》已矣情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 规则的最低期限。   八、争议贬责款式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，如经友好 协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲 裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是结尾性的并对两边均有不休 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚挚、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，惊羡基金份额持有东谈主的 正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行 政区法律和台湾地区关系规则）统帅。          第二十一部分     对基金份额持有东谈主的工作   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的工作。基金管束东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更工作款式。主要工作内容如下：   一、基金份额持有东谈主注册登记工作   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记工作。基金管束东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管束、托管与转托管；基金改换和非来去过户；基金份额持有东谈主名册 的管束；权益分派时红利的登记派发；基金来去份额的计帐过户和基金来去资金 的交收等工作。   二、持有东谈主来去阐发及对账单工作   基金合同见效后的每次来去结果后，可在 T+2 个责任日（含当日）后通过销 售机构的网点查询和打印阐发单；本基金管束东谈主将向持有东谈主提供电子对账单，需 要订阅或取消的客户可与本基金管束东谈主客户工作中心（400-898-3299）研究。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱等信息省略、罪状、未实时变更或通 讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正 常收取对账单的投资者，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服 热线查询、查对、变更贵机构的预留研究款式。   三、客户工作中心电话工作   客户工作中心提供 24 小时自动语音查询工作。基金份额持有东谈主可进行基金 账户余额、申购与赎回来去情况查询与基金居品等信息的查询。   客户工作中心提供每周五天的东谈主工工作，周一至周五的东谈主工电话工作时辰为 上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东谈主可通过客服热线电 话（400-898-3299）享受业务商酌、信息查询、工作投诉、信息定制、贵寓修改 等专项工作。   四、信息商酌、查询工作   投资东谈主如果念念查询申购和赎回等来去情况、分成款式状态、基金账户余额、 基金居品与工作等信息，请拨打本基金管束东谈主客户工作电话（400-898-3299）或 登录本基金管束东谈主网站（www.cdbsfund.com）进行商酌、查询。   工作研究款式：   本基金管束东谈主的互联网地址及电子信箱   网址：www.cdbsfund.com   电子信箱：services@cdbsfund.com   投资者也可登录本基金管束东谈主网站，顺利建议关系本基金的问题和建议。   五、如本招募说明书存在职何贵机构无法意会的内容，可通过上述款式研究 基金管束东谈主。请确保投资前，贵机构依然全面意会了本招募说明书。          第二十二部分    其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表示办法》等联系法律法例规则的内容与阵势进行表示，并在规则 媒介上公告。       第二十三部分    招募说明书的存放及查阅款式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所，投 资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。   投资东谈主还不错顺利登录基金管束东谈主的网站（www.cdbsfund.com）查阅和下载 招募说明书。                 第二十四部分     备查文献 件。      二、存放地点   以上第 1 至 5 项备查文献存放于基金管束东谈主办公场合，第 6 项文献存放于基金托管 东谈主的办公场合。      三、查阅款式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备 查文献的复制件或复印件。

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