东方红港股通价值优选搀杂型发起式      证券投资基金       托管契约  基金经管东说念主：上海东方证券钞票经管有限公司   基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司         二零二五年五月                                             目            录   鉴于上海东方证券钞票经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的有限背负公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的资历和能力， 拟召募刊行东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金；   鉴于中国开采银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的资历和能力；   鉴于上海东方证券钞票经管有限公司拟担任东方红港股通价值优选搀杂型发 起式证券投资基金的基金经管东说念主，中国开采银行股份有限公司拟担任东方红港股 通价值优选搀杂型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金的基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协 议时应具有疏浚的含义；若有抗争应以《基金合同》为准，并依其条件诠释。                一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：上海东方证券钞票经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   法定代表东说念主：杨斌   莳植日历：2010 年 7 月 28 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可20131131 号   组织体式：有限背负公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：执续经营   揣度电话：（021）53952888   揣度东说念主：彭轶君   （二）基金托管东说念主    称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时代：执续经营    批准莳植机关及批准莳植文号：中国银行业监督经管委员会银监复【2004】    经营边界：领受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱劳动；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。            二、基金托管契约的依据、宗旨和原则    （一）签订托管契约的依据    本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开 召募证券投资基金信息露馅经管办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》等关系法律法则、《基金合同》 过头他关系章程制订。    （二）签订托管契约的宗旨    签订本契约的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值意想打算、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、西宾信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。     三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资边界、投资对象、投资比例、投资扬弃、关联方交易等事项进行监督。《基 金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔循序的，基金经管东说念主应按照基金托管 东说念主要求的方法，将拟投资的地点证券库提供给基金托管东说念主，基金经管东说念主不错根据 现实情况的变化，对地点证券库赐与更新和协调并实时书面奉告基金托管东说念主。基 金托管东说念主根据上述投资边界对基金现实投资是否允洽《基金合同》对于证券选拔 循序的约定进行监督。   本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票及存托证据（含创业板过头 他经中国证监会允许上市的股票及存托证据）、港股通地点股票、债券（包括国 内照章刊行的国债、地方政府债、政府守旧机构债、金融债、次级债、中央银行 单子、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、可协调债券、可分离交易可转债、可交换债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币市集器用、钞票守旧证券、股指期货、国债期货、股 票期权、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽 中国证监会联系章程）。本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽 环节后，不错将其纳入投资边界。   本基金的投资比例为：   本基金投资于股票钞票（含存托证据）的比例为基金钞票的 60%-95%，其中投 资于港股通地点股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%。   本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需交纳的 交易保证金后，保执现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于 基金钞票净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例扬弃，基金经管东说念主在履 行允洽环节后，不错协调上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和协调期限进行监督：   （1）本基金投资于股票钞票（含存托证据）的比例为基金钞票的 60%-95%， 其中投资于港股通地点股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不普及本基金的总资 产，本基金所陈说的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（脱色家公司在内地和香港同 时上市的 A+H 股统统意想打算）不普及基金钞票净值的 10%；   （5）本基金经管东说念把持理且在本基金托管东说念主处托管的一皆基金执有一家公司发 行的证券（脱色家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统统意想打算），不普及该证 券的 10%，实足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 章程的比例扬弃；   （6）本基金经管东说念把持理且在本基金托管东说念主处托管的一皆通达式基金（包括开 放式基金以及处于通达期的如期通达基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得普及该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念把持理且在本基金托管东说念主处托 管的一皆投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得普及该上市公司可 流通股票的 30%。实足按照关系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中 国证监会认定的迥殊投资组合可不受前述比例扬弃；   （7）本基金投资于脱色原始权益东说念主的各类钞票守旧证券的比例，不得普及基 金钞票净值的 10%；   （8）本基金执有的一皆钞票守旧证券，其市值不得普及基金钞票净值的 20%；   （9）本基金执有的脱色（指脱色信用级别）钞票守旧证券的比例，不得普及 该钞票守旧证券边界的 10%；   （10）本基金经管东说念把持理且在本基金托管东说念主处托管的一皆基金投资于脱色原 始权益东说念主的各类钞票守旧证券，不得普及其各类钞票守旧证券统统边界的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票守旧证券。 基金执有钞票守旧证券时代，要是其信用等第下跌、不再允洽投资循序，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （12）本基金总钞票不得普及基金净钞票的 140%；    （13）本基金参与股指期货和/或国债期货交易时，应当慑服下列要求： 净值的 10%，执有的买入国债期货合约价值，不得普及基金钞票净值的 15%。 的股票总市值的 20%，执有的卖放洋债期货合约价值不得普及基金执有的债券总市 值的 30%。 普及上一交易日基金钞票净值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得普及上一交易日基金钞票净值的 30%。 证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票 守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。 应当允洽基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （14）本基金参与股票期权交易的，应当允洽下列要求： 的 10%； 照行权价乘以合约乘数意想打算；    （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得普及基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的 身分以致基金不允洽前款所章程的比例扬弃的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；    （16）参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%；    （17）本基金投资存托证据的比例扬弃依照内地上市交易的股票引申；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资扬弃。   法律法则或监管部门取消或协调上述扬弃，如适用于本基金，则在履行允洽 环节后，本基金投资不再受联系扬弃或按照协调后的章程引申，基金经管东说念主实时 根据《信息露馅办法》章程在章次序论公告。   除（2）、（11）、（15）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不允洽上述章程投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行协调，但中国证监会章程的迥殊情形 除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽 基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第九款基金投资辞腐败履通过过后监督方式进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、现实 适度东说念主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当允洽基金的投资指标和投资策略，罢职基金 份额执有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的情愿，并按法 律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行允洽环节后，则本基金投资不再受联系扬弃或按变更后的章程引申。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资有经营经过和风险适度轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部 分。本基金投资的流通受限证券须为经法律法则或中国证监会轨范的非公开刊行 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 联系使命的落实和联接，并确保基金托管东说念主大约往常查询。因基金经管东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金钞票的责 任与失掉，及因流通受限证券存管凯旋影响本基金安全的背负及失掉，由基金管 理东说念主承担。本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金，法律法则、 监管计策、市集旧例章程的迥殊体式除外。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资 比例扬弃失调、基金流动性不毛以及联系失掉的搪塞贬责措施，以及关系极度情 况的处置。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 遴选积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基 金大宗赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金经管东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个失掉。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金经管东说念主原 因导致本基金出现失掉以致基金托管东说念主承担连带补偿背负的，基金经管东说念主应补偿 基金托管东说念主由此际遇的失掉。 金托管东说念主提交关系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的关系尊府真确、准确、 无缺。关系尊府如有协调，基金经管东说念主应实时提供协调后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行尊府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章次序论露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金关系投资流通受限证券比举例违抗关系扬弃章程，在合理期限内未能 进行实时协调，基金经管东说念主应在两日内编制临时讲明书，赐与公告。   （五）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合扬弃、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施环节、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值意想打算、各类基金份额净值意想打算、基金份额累计净值意想打算、应收资金到账、 基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中 登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式奉告基金经管东说念主限期矫正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到书面奉告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明违法原因及 矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主奉告 的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。  （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管契约对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主 应在章程时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督讲明的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易环节依然收效的指示违抗法律、 行政法则和其他关系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管 理东说念主，由此酿成的失掉由基金经管东说念主承担。  （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法步履，应实时讲明中国证监会， 同期奉告基金经管东说念主限期矫正，并将矫正效率讲明中国证监会。基金经管东说念主无正 当情理，拒却、阻隔对方根据本托管契约章程应用监督权，或遴选拖延、讹诈等 技艺妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基 金托管东说念主应讲明中国证监会。          四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金经管东说念主意想打算的基金净值信息、根据基金经管东说念主指示 办理算帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。  （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未引申或无故蔓延引申基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关系章程时，应实时以书面体式 奉告基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面体式给基 金经管东说念主发出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时辰内回话基金管 理东说念主并改正。  （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时讲明中国证监会， 同期奉告基金托管东说念主限期矫正，并将矫正效率讲明中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、阻隔对方根据本契约章程应用监督权，或遴选拖延、讹诈等技艺 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应讲明中国证监会。                五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 其他专用账户。 确保基金财产的无缺与独处。 况两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户惊羡费 等用度）。 定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时奉告基金经管东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成失掉的，基金 经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主无缺欠的，对此不 承担任何背负。 管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的登记机构开立并 经管。 过头承诺的执有期限允洽《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 章程时辰内，聘任允洽法律法法则程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明， 验资讲明需对发起资金提供方过头执有的基金份额进行成心说明。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按法律法则的联系章程及基金合同的联系约定办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看护和使用。 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个使命日内向基金托管 东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方情愿私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付， 待本基金肇始运营后，基金经管东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金经管东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券 账户通达信息奉告基金经管东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主算帐使命，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程以及基金经管东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》引申。 金经管东说念主和基金托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出时代，主要办理东说念主如需另 一方提供配合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （五）银行间账户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙银 行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集登记结算机构的关系章程， 以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由 基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开 立关系账户。该账户按关系功令使用并经管。   （七）基金财产投资的关系有价证据等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价证据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入法律法则关系章程允许的各类代看护库， 看护证据由基金托管东说念主执有。什物证券、银行如期入款证实书等有价证据的购买 和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 除外机构现实灵验适度或看护的钞票不承担任何背负。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看护   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件别离由基金经管东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东说念主应尽可能保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份 原本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的 其他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原本投递基金托 管东说念主处。紧要合同的看护期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一 致，合同原件不得调动。           六、指示的发送、阐发及引申   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东说念主引申基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等关系事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献应加盖基金经管东说念主公司公章。 授权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐发的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 阐发的时点为授权文献的收效时辰。 被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主清楚。但法律法法则程或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名/签章。   （三）指示的发送、阐发及引申的时辰和环节   基金经管东说念主发送指示应领受传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金经管东说念主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的经营权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依授权权限以及约定环节发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。但要是基金 经管东说念主依然取销或更正对被授权东说念主的授权，况兼基金托管东说念主根据本契约阐发后， 则对于而后该东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担责 任，授权已更正但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。   基金经管东说念主应在银行间交易成交后，实时将奉告单、联系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话阐发，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。要是银行间结算系统依然生成的交易需要取消或远离，基金经管东说念主要书 面奉告基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先奉告基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名/签章和印鉴与 授权文献进行口头真确性及权限边界查对，复核无误后应在规如期限内引申，不 得延误。如有疑问必须实时奉告基金经管东说念主。   基金经管东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主勤奋引申，但不可保证划账到手。要是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，况兼联系付款条件依然具备。基金托管东说念主将 视付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金经管东说念主应在 网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时 间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在引申指示时，基 金托管资金账户有有余的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主 对基金经管东说念主允洽法律法则、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却引申。   （四）基金经管东说念主发送无理指示的情形和处理环节   基金经管东说念主发送无理指示的情形包括指示违抗法律法则、监管章程、《基金 合同》或本契约的约定，或指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示无理时，有权拒却引申，并实时奉告基金 经管东说念主改正。如需基金托管东说念主取销尚未引申的指示，基金经管东说念主应出具作废指示 或作废说明，并电话奉告基金托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于本人缺欠，未按照基金经管东说念主发送的允洽法律法则、监管规 定、《基金合同》和本契约约定的指示引申并对基金财产或投资东说念主酿成的凯旋损 失，由基金托管东说念主补偿由此酿成的凯旋失掉。   （六）更换被授权东说念主的环节   基金经管东说念主更换被授权东说念主、更正或远离对被授权东说念主的授权，应立行将新的加 盖公章的授权文献以传真/邮件方式奉告基金托管东说念主，并经电话阐发后收效，原授 权文献同期废止。新的授权文献在发出后七个使命日内投递基金托管东说念主文献原本。 新的授权文献收效之后，原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件/电 子件内容引申关系业务，要是新的授权文献原本与传真件/电子件内容不同，由此 产生的背负由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金经管东说念主指示的传真号或 邮箱地址，应提前奉告基金经管东说念主。   （七）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时讲明基金经管东说念主， 基金托管东说念主正确引申基金经管东说念主的灵验指示对基金财产酿成的失掉不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与交易敌手方签署相 关合同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应背负。            七、交易及算帐交收安排   本基金参与交易所场内证券投资，遴选托管东说念主结算模式，基金经管东说念主与基金 托管东说念主应根据关系法律法则及联系业务功令，签订《托管银行证券资金结算契约》 用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算（含港股通）业务中 的环节与背负。契约签署前，基金经管东说念主应按基金托管东说念主要求配合提供相应准入 材料。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应慑服本合同下述（一）和（二）之约定。   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货经营机构   基金经管东说念主应遐想选拔证券买卖的证券经营机构的循序和环节。基金经管东说念主 负责选拔证券经营机构，租用其交易单位动作基金的专用交易单位。基金经管东说念主 和被选中的证券经营机构签订交易单位租用契约，基金经管东说念主应提前奉告基金托 管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供联系尊府，以便基金托管东说念主央求办理接收结算 数据手续。基金经管东说念主应根据关系章程，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选 证券经营机构的关系情况及信息赐与露馅，并将该等情况及基金交易单位号、佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系章程引申，若无明确规 定的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构选拔的功令引申。   本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结 算有限背负公司央求新开立一个等闲证券账户，基金经管东说念主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本族具开立衍 生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   中国证券登记结算有限背负公司别离于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东说念主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、协调。基 金托管东说念主应别离于每月前 3 个交易日内及结算保证金协调当日通过《资金账户报 告》奉告基金经管东说念主本基金最低备付金协调金额以及协调后的结算保证金金额。 基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负 公司细宗旨现实最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，协调所需的 现款头寸。如因协调最低备付金、结算保证金后酿成透支，基金经管东说念主应视基金 托管东说念主最低结算备付金比例计收方式别离于下列时点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金经管东说念主应在协调最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。   （2）互异化备付金比例计收方式下，基金经管东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本人缺欠在算帐上酿成基金财产的凯旋失掉，应由基金 托管东说念主负责补偿，但因中国东说念主民银行、中国结算和银行间市集登记结算机构资金 结算系统以过头他机构的结算系统发生故障等非基金托管东说念主不错适度的身分酿成 算帐资金无法按时到账的情形，智慧优配基金托管东说念主免责；要是因为基金经管东说念主未事前通 知基金托管东说念主加多交易单位等事宜，以致基金托管东说念主接收数据不无缺，酿成算帐 差错的背负由基金经管东说念主承担；要是因为基金经管东说念主未事前奉告需要单独结算的 交易，酿成基金钞票的失掉由基金经管东说念主承担；要是由于基金经管东说念主违抗市集操 作功令的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资算帐不毛和风险 的，基金托管东说念主在预算帐实现后应奉告基金经管东说念主预透支和预欠库事项，基金管 理东说念主应保执揣度方式畅达，后续补缴等事宜由基金经管东说念主负责贬责，由此给基金 托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的凯旋失掉由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应遴选合理、必要措施，确保 T 日日终有有余的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金经管东说念主缺欠导致资金头 寸不及，基金经管东说念主应视基金托管东说念主最低结算备付金比例计收方式别离于下列时 点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方式下，基金经管东说念主应最晚于资金交收日上昼 11：   （2）互异化备付金比例计收方式下，基金经管东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：   要是基金经管东说念主未罢职上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及 基金托管东说念主与中国证券登记结算有限背负公司之间的一级算帐，由此给基金托管 东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的凯旋失掉由基金经管东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金经管东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东说念主缺欠酿成债券回购交收误期或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和失掉由 基金经管东说念主承担。   对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金经管 东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。因基金经管东说念主指示传输不 实时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限背负公司指定交收账户所造 成的失掉由基金经管东说念主承担，包括但不限于补偿在该市集引起其他托管客户交易 失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息失掉。   （1）交易记载的查对   基金经管东说念主按日进行交易记载的查对。对外露馅净值之前，必须保证今日所 有现实交易记载与基金管帐账簿上的交易记载实足一致。要是因基金经管东说念主缺欠 导致现实交易记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不无缺或不真确， 由此导致的失掉由基金经管东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购、赎回和协调业务处理的基本章程 构负责。 式基金的数据传送给基金托管东说念主。基金经管东说念主或其托福的登记机构搪塞传递的申 购、赎回、协调通达式基金的数据真确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转 入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及协调转出款项。 送前一通达日上述关系数据，并保证联系数据的准确、无缺。 因，该系统无法往常发送，两边可协商贬责处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按关系章程保存。 按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的背负。   为骄横申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构经管。 定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基 金托管东说念主应实时奉告基金经管东说念主遴选措施进行催收，由此酿成基金失掉的，基金 经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的失掉。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有有余的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不可按 时拨付，如系基金经管东说念主的缺欠酿成，背负由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的方法、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示疏浚。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或基金管 理东说念主联系公告。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢职“全额算帐、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付 资金的差额来细目托管资金账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额，如 畴昔与本基金协调的基金资金交收有变化的，上述安排可相应协调。当存在托管 资金账户净应收额时，基金经管东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金 托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T 日 10:00 之 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管资 金账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往基金算帐账户。   在发生大宗赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关系条件处理。   （五）基金协调 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时辰、环节及托管契约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时 的公告引申。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的关系章程在中国证监会章次序论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的非常约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本 息划往任何其他账户。   （2）入款银行不得经受基金经管东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产调动的操作央求。   （3）约定入款证实书的具体传递叮属方式及叮属期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据基金经管东说念主提供的银行入款投资合同/契约、投资指示、支取奉告等关系文献办 理资金的支付以及入款证实书的接收、看护与委派，切实履行托管职责。基金托 管东说念主负责对入款开户证实书进行看护，不负责对入款开户证实书真伪的鉴别，不 承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有有余的时辰履行相应的业务操作环节。因发生落伍支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息失掉及落伍支取手续费。 确保安全看护；对未按约定将入款开户证实书等什物证据移交基金托管东说念主看护的， 基金托管东说念主应向基金经管东说念主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将联系什物 证据投递基金托管东说念主看护的，出于托管履职和守法，基金托管东说念主可视情况遴选必 要的风险适度措施：（1）建立风险预警机制，对于什物证据未投递聚拢度较高的 入款银行，主动发函基金经管东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在如期 讲明中，对未按约定投递基金托管东说念主看护的什物证据信息进行章程边界信息露馅； （3）未投递什物证据普及送单截止日后 30 个使命日，且累计普及 3 笔（含）以 上的，部分或一皆暂停配合基金经管东说念主理理后续新增入款投资业务，直至什物凭 证投递基金托管东说念主看护后拔除。什物证据未投递但入款本息已安全划回托管资金 账户的，以及因发生迥殊情况由基金经管东说念主提供联系书面说明并再行承诺送单截 止时辰的，可剔除不计。            八、基金钞票净值意想打算和管帐核算   （一）基金钞票净值的意想打算、复核与完成的时辰及环节 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目意想打算得出的效率，各类基金份额净值的意想打算均精准到 东说念主不错莳植大额赎回情形下的净值精度救急协调机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金经管东说念主于每个估值日意想打算基金钞票净值及各类基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按章程公告。如遇迥殊情况，经履行允洽环节，不错允洽蔓延意想打算 或公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   （二）基金钞票估值方法和迥殊情形的处理   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值无理的处理方式 类基金份额净值无理；任一类基金份额净值意想打算出现无理时，基金经管东说念主应当立 即赐与矫正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施细心失掉进一步扩大；无理偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值意想打算无理时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基 金份额执有东说念主和基金酿成失掉的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错 情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主根据现实情况界定两边承担的背负，经阐发后按以 下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐背负方由基金经管东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的失掉，由基金经管东说念主负责赔付。   （2）若基金经管东说念主意想打算的各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对意想打算过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额执有东说念主失掉的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支 付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照经管费和托管费的比例各自承担相应的背负。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对各类基金份额净值的意想打算效率，天然屡次 再行意想打算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各类基金份额净值的 情形，以基金经管东说念主的意想打算效率对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的 失掉，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）由于基金经管东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值意想打算无理而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的失掉，由 基金经管东说念主负责赔付。 关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采 取必要、允洽、合理的措施进行查验，关联词未能发现该无理而酿成的基金钞票估 值意想打算无理，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿背负。但基金经管东说念主、基金托管 东说念主应积极遴选必要的措施松开或摒除由此酿成的影响。 以基金经管东说念主意想打算效率为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责意想打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交易实现 后意想打算当日的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值意想打算效率复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金 净值信息按章程赐与公布。   （六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （七）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制引申。   （八）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金经管东说念主和基金 托管东说念主均应独处时建立、记载和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的意想打算和公告的，以基金 经管东说念主的账册为准。   （九）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时奉告基金经管东说念主共同查出原因，进行协调，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月实现后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度讲明的编制；在上半年实现之日起两个月内 完成基金中期讲明的编制；在每年实现之日起三个月内完成基金年度讲明的编制。 基金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过允洽法律法法则程的管帐师事务所审计。 《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲明、中期报 告或者年度讲明。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行协调，协调以国度关系章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲明。要是 基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金经管东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证 监会备案。   （3）基金托管东说念主如有需要的，基金经管东说念主不错在编制季度讲明、中期讲明或 者年度讲明之前向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。                九、基金收益分拨   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、《基金合同》的关系章程进行信息 露馅，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息露馅办法》过头他关系章程进行信息露馅外，基金经管东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。关联词，如下 情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金家具 尊府摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金如期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度报 告）、临时讲明与公告、清楚公告、算帐讲明、基金份额执有东说念主大会决议、股指 期货、国债期货、股票期权、钞票守旧证券、港股通地点股票、非公开刊行股票、 参与融资业务情况、信用繁衍品的投资情况等信息露馅、实施侧袋机制时代的信 息露馅、中国证监会章程的其他信息。基金年度讲明中的财务管帐讲明需经允洽 法律法法则程的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅环节   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，西宾信用，严守机密。基金经管东说念主负责办理与基金关系的信息露馅事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 中应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 赐与公布。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时露馅的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予露馅的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的宇宙性报刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站等媒 介露馅。根据法律法则应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过章程 序论公开露馅。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   按关系章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金经管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要露馅的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。   （四）实施侧袋机制时代的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书的章程。   （五）法律法则或监管部门对适用于本基金的信息露馅另有章程的，从其规 定。如章程发生变化的，从其最新章程。                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 1.20%的年费率计提。经管费的意想打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的意想打算 方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售劳动费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，本基金 C 类基金份额的销售劳动费 按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。意想打算方法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   （四）基金的联系账户开户费和账户惊羡费、基金的证券、期货、股票期权 等交易或结算用度、基金的银行汇划用度、《基金合同》收效后与基金联系的信 息露馅用度（但法律法则、中国证监会另有章程的除外）、基金份额执有东说念主大会 用度、《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、 投资港股通地点股票的联系用度等按照国度关系章程和《基金合同》约定的用度， 不错在基金财产中列支。   （五）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 金财产的失掉； 信息露馅用度等用度；   （六）基金经管费、基金托管费和销售劳动费的复核环节、支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和销售劳动费等， 根据本托管契约和《基金合同》的关系章程进行复核。   基金经管费、基金托管费、C 类基金份额的销售劳动费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自 动在次月月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支 付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时揣度基金托管东说念主协商贬责。   在首期支付基金经管费、销售劳动费前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具正 式函件指定基金经管费、销售劳动费的收款账户。基金经管东说念主如需要变更该等账 户，应提前 5 个使命日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更奉告。   （七）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》 过头他关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主赐与说 明诠释，如基金经管东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可拒却支付。         十二、基金份额执有东说念主名册的看护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构编制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额执有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善看护， 则按联系法律法则承担背负。   在基金托管东说念主根据《基金合同》、本契约要求或编制中期讲明和年度讲明前， 基金经管东说念主应将关系尊府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 真确性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额执有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务。          十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系尊府。 基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限看护。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的建立 东说念主公章的复印件投递基金托管东说念主处。 过传真或两边均认同的其他方式发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易记载和进击合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。           十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责远离后，仍应妥善看护基金经管业务尊府，保证不作念 出对基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金经管东说念主或临时基金管 理东说念主实时办理基金经管业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任 基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责远离后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务尊府， 保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金经管东说念主应给予 积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票 净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                  十五、辞腐败履   本契约当事东说念主辞让从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清楚基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法法则程的方式公开露馅的信息。利用未公开信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事联系的交易行动。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档经管东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的章程进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1、承销证券；2、违抗章程向他东说念主 贷款或者提供担保；3、从事承担无穷背负的投资；4、买卖其他基金份额，关联词 法律法则或中国证监会另有章程的除外；5、向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； 行政法则和中国证监会章程辞让的其他行动。如法律、行政法则或监管部门取消 或协调上述辞让性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行允洽环节后，本基 金可不受上述章程的扬弃或以协调后的章程为准。   （十）法律法则和《基金合同》辞让的其他步履，以及法律、行政法则和中 国证监会章程辞让基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      十六、托管契约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更环节   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。   （二）基金托管契约远离出现的情形   （三）基金财产的算帐   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  十七、误期背负   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不允洽约定的， 应当承担误期背负。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的章程、基金合同或者托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有 东说念主酿成毁伤的，应当别离对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财 产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对失掉的补偿，仅 限于凯旋失掉。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主酿成失掉的，应就凯旋失掉进行赔 偿；给基金财产酿成失掉的，应就凯旋失掉进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向误期方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的章程动作或不动作而酿成的失掉等； 失掉等。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责边界内有义务实时遴选必要的 措施，勤奋细心失掉的扩大。莫得遴选允洽措施以致失掉进一步扩大的，不得就 扩大的失掉要求补偿。非误期方因细心失掉扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管契约大约延续履行的，在最大限制地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本契约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、允洽、合理的措施进行查验，关联词未 能发现无理的，由此酿成基金财产或投资东说念主失掉，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。关联词基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除或松开由此 酿成的影响。               十八、争议贬责方式  因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、 长入不可贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海海外经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续 针织、勤恳、守法地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，惊羡基金份额 执有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律（为本契约之宗旨，不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统率并从其诠释。              十九、托管契约的遵守  两边对托管契约的遵守约定如下：  （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约，应 经托管契约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管契约。托管契约以中 国证监会注册的文本为适当文本。  （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管契约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐讲明报中国证监会备 案并公告之日止。  （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本契约一式二份，契约两边各执一份，每份具有同等的法律遵守。               二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主或 基金登记机构应赐与配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关系法律法则等章程协商办理。           二十一、托管契约的签订  本托管契约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章， 并注明基金托管契约的签订日历。 本页无正文，为《东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金托管契约》 的署名盖章页。 基金经管东说念主：上海东方证券钞票经管有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 签 订 日：二零   年   月   日

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