东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书    基金管制东谈主：上海东方证券资产管制有限公司    基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司         二〇二五年五月十二日                 【症结教唆】   东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”）的召募恳求经中国证监会 2025 年 3 月 25 日证监许可 【2025】598 号文准予注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基 金与货币阛阓基金，低于股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金管制东谈主管制的其他基 金的功绩并不组成本基金功绩表现的保证。   基金管制东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎奋发的原则管制和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招 募说明书、基金合同及基金居品良友摘要等信息裸露文献，自主判断 基金的投资价值，全面意志本基金的风险收益特征和居品脾性，充分 辩论自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行动作出颓靡决策，自行承担投资风险。投 资者在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险， 可能包括：证券阛阓全体环境激发的系统性风险、个别证券私有的非 系统性风险、大额赎回、多半赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管 理东谈主在投资计议过程中产生的操作风险、本基金私有的风险等。基金 管制东谈主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金可投资于资产接济证券，可能面对与基础资产关联的风险 如信用风险、现金流展望风险和原始权益东谈主的风险等，以及与资产支 持证券关联的风险如阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及缓期偿付风险等。   本基金主要通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制（以下简 称“港股通机制”）买卖端正规模内的香港联合交往所上市的股票。 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资 风险之外，本基金还会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交往法则等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动 较大的风险（港股阛阓实行T+0反转交往，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常交 易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及 交往法则等互异带来的私有风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资荟萃风险等。本基金可根据投资策略需要或 阛阓环境变化，选拔将部分基金资产投资于科创板或选拔不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、 境外基础证券的刊行东谈主及境表里交往机制关联的风险可能径直或间 接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化， 选拔将部分基金资产投资于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存 托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资北京证券交往所（以下简称“北交所”）股票，北 交所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面 的法则与其他交往局面存在互异。基金投资北交所股票，将面对因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往法则等互异带来的私有风险， 包括但不限于上市公司计议风险、股价波动风险、流动性风险、退市 风险、投资荟萃风险、转板风险、监管法则变化的风险等。本基金可 根据投资策略需要或阛阓环境变化，选拔将部分基金资产投资于北交 所股票或选拔不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投 资于北交所股票。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金 融繁衍居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某 些情况下甚而会导致投资亏蚀高于运转投资金额。本基金可根据投资 策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于金融繁衍品 或选拔不将基金资产投资于金融繁衍品，基金资产并非势必投资金融 繁衍品。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投 资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   基金单一投资者（基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金 司理等东谈主员动作发起资金提供方的除外）持有基金份额数不得达到或 跳动基金份额总额的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基 金管制东谈主无法赐与收敛的情形导致被迫达到或跳动50%的除外。法律 法则或监管部门另有端正的，从其端正。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制 东谈主履行相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 说明书“侧袋机制”等磋议章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将 对基金简称进行特殊绚丽，况兼不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东谈主仔细阅读关联内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   本招募说明书所载内容截止至2025年5月8日。               一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制端正》(以下简称“《流动性风 险管制端正》”)和其他磋议法律法则的端正，以及《东方红港股通价值优选混 合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了本基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资 决策磋议的沿途必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性讲述或症结遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友恳求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产管制有限公司解释。本基金管制东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献。招募说明书主要向投 资者裸露与本基金关联事项的信息，是投资者据以选拔及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋议端正享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 价值优选搀杂型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造 和补充 证券投资基金招募说明书》过甚更新 基金基金居品良友摘要》过甚更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的 改造 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 机关对其往往作念出的改造 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往改造）及关联法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、营救、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 证券资产管制有限公司或接受上海东方证券资产管制有限公司委用代为办理基 金登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、营救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 盛开日 该服务日为非港股通交往日，则本基金不盛开 则》以及适用于证券投资基金的其他业务法则 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额营救为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金营救中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金营救中转入 恳求份额总额后的余额）跳动上一服务日基金总份额的 10%时的情形 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含 三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产接济证券；中国证监会、 中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的金融器具 所、深圳证券交往所或者经中国证监会招供的机构设立的证券交往服务公司，向 香港联合交往悉数限公司（以下简称“香港联合交往所”）进行申报、买卖端正 规模内的香港联合交往所上市的股票 管制信用风险的信用繁衍器具 金额，各项支付和结算以此金额为策动基准 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公设备行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外的公司投研东谈主员，下同）等东谈主员的资金 金份额持有期限自基金合同收效日起不少于三年的基金管制东谈主的鼓吹、基金管制 东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员 金合同由基金托管东谈主、基金管制东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他自 然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他 突发事件、证券交往所非平常暂停或住手交往               三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   本基金基金管制东谈主为上海东方证券资产管制有限公司，基本信息如下：   称号：上海东方证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   设立日历：2010年7月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：证监许可20131131号   组织容颜：有限服务公司   注册成本：3亿元东谈主民币   存续期限：持续计议   磋议电话：（021）53952888   磋议东谈主：彭轶君   鼓吹情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管制业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督管制委员会《对于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管制 子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管制业务总部的基础上正经成立，是 国内首家获批设立的券商系资产管制公司。   （二）主要东谈主员情况   杨斌先生，董事长、总司理（代行），中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主 民银行上海分行非银行金融机构管制处科员，上海证管办稽察处、稽察局案件审 理处科员，上海证管办案件访谒一处副主任科员，上海证监局稽察一处、机构二 处主任科员、机构一处副处长、期货监管处处长、法制服务处处长，东方证券股 份有限公司稽核总部总司理、合规法务管制总部总司理、东方证券股份有限公司 首席风险官、合规总监、副总裁。现任上海东方证券资产管制有限公司党委秘书、 董事长、总司理（代行）。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 等闲合伙）名目司理、高等司理、合伙东谈主，东方证券股份有限公司规画财务管制 总部副总司理。现任东方证券股份有限公司规画财务管制总部总司理，东方金融 控股（香港）有限公司董事，上海东方证券资产管制有限公司董事，东证国际金 融集团有限公司董事，诚泰融资租出（上海）有限公司监事。   王峰先生，董事，经济学、玄学双硕士。曾任渤海证券研究所研究员，天同 证券研究所研究员，上海浦东发展银行总行基金托管部阛阓部居品岗，上投摩根 基金管制有限公司阛阓与业务发展部总监，国联安基金管制有限公司总司理室副 总司理，都鲁证券有限公司总裁助理、北京资产管制分公司总司理，香港交往及 结算悉数限公司北京代表处高等副总裁，上海国泰君安资产管制有限公司副总裁， 西藏云尚股权投资基金管制有限公司董事总司理，国泰君安证券股份有限公司私 东谈主客户部总司理助理、副总司理、投资总监。现任东方证券股份有限公司钞票管 理委员会委员、金融居品总部总司理，上海东方证券资产管制有限公司董事。   张云先生，董事，中共党员，管制学硕士。曾任上海安硕信息技艺股份有限 公司风险系统及数据高等照拂人，国金证券股份有限公司风险管制部风险管制员、 副总司理、总司理。现任东方证券股份有限公司风险管制总部总司理，上海东方 证券资产管制有限公司董事，上海东证期货有限公司董事。   彭卫东先生，颓靡董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东谈主民法院副院长，武汉市中级东谈主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法则 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委秘书、局长、督察长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高等法律照拂人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高等合伙东谈主，上海东方证券资产管制有限公司颓靡董事。   杨勤法先生，颓靡董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时期银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副老练，重庆物奇微电子有限公司颓靡董事，江苏纽泰 格科技集团股份有限公司颓靡董事，上海季丰电子股份有限公司颓靡董事，上海 东方证券资产管制有限公司颓靡董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，颓靡董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副老练、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产管制有限公司颓靡董事。   杨斌先生，代行总司理（简历请参见上述对于董事长的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东谈主，中共党员，管制学硕士，《新钞票》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产管制有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司联席总 司理、财务负责东谈主。   周陶女士，合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租出有限公司合规管制岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产管制有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产管制有限公司合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官兼任党委 办公室主任、风险管制部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市贸易银行资金营 运部债券交往员，华富基金管制有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产管制有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交往所会员管 理部司理、金融立异实验室高等司理、固定收益与繁衍品服务小组履行司理。现 任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限服务公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、委用处副处长、委用处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东谈主民检察院 公诉科助理检察员，交银租出股份有限公司资产管制司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产管制立异业务部董事副总司理、居品总 监，上海东方证券资产管制有限公司居品部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司副 总司理。   汤琳女士，副总司理，工商管制学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部阛阓业务司理，上海东方证券资产管制有限公司详尽管制部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   胡晓女士，上海东方证券资产管制有限公司基金司理，2024年2月于今任东 方红启兴三年持有期搀杂型证券投资基金基金司理、2024年4月于今任东方红睿 满沪港深天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理、2024年8月于今任东方 红启恒三年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。清华大学工学硕士。曾任东方 证券资产管制业务总部研究员、上海东方证券资产管制有限公司行业研究员、权 益研究部周期组组长。   （1）权益投资决策委员会成员   主任委员杨斌先生、委员胡雅丽女士、委员苗宇先生、委员李竞先生、委员 周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先生。   （2）固收投资决策委员会成员   主任委员胡伟先生，委员纪爱静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、 委员邓炯鹏先生。   （三）基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相颓靡，对所管制的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正策动并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 申报义务； 《基金合同》过甚他磋议端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主浮现，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照拂人提 供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 良友不少于法定最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到磋议良友的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解雇； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金管制东谈主率先承担了服务的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管制东谈主对于遵命法律法则的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法则的关联端正，并建立健 全的里面收敛轨制，采取灵验措施，注意犯罪非法行动的发生； 收敛轨制，采取灵验措施，注意以下《基金法》、《运作办法》辞谢的行动发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事关联的交往行径；   （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行动。 家磋议法律、法则及行业表率，赤诚信用、奋发尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法计议；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）断绝、骚扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、糜费权柄，不按照端正履行职责；   （7）浮现在职职期间明察的磋议证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从 事关联的交往行径；   （8）违反证券交往局面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧左右阛阓价钱， 搅扰阛阓规律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息裸露和告白中专门含有作假、误导、诓骗身分；   （11）以不梗直技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的行动。   （五）基金管制东谈主对于辞谢性行动的承诺   为吝惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行得当方法后，本基金可不受上述端正的限制或以调整后的端正 为准。   （六）基金司理承诺 持有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从 事关联的交往行径；   （七）基金管制东谈主的里面收敛轨制   （1）保证公司计议运作严格遵命国度磋议法律法则、行业监管法则及公司 里面规章轨制，促进公司正当计议、表率运作计议理念的形成。   （2）着重和化解计议风险停战德风险，提高计议管制效益，确保计议业务 的稳健运行和受托资产的安全圆善，结束公司持续、安祥、健康发展。   （3）确保受托资产和公司的业务纪录、财务信息和其他信息的信得过、准确、 圆善、实时。   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并涵盖决策、履行、监督、反馈等各个身手。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，维 护内控轨制的灵验履行。   （3）颓靡性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，公司受托资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议管制方法责骂运作成本，提高 经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。   （1）正当合规性原则。公司里面收敛轨制应相宜国度法律、法则、规章和 各项端正。   （2）全面性原则。里面收敛轨制应涵盖公司计议管制的各个身手，不应留有 轨制上的空缺或错误。   （3）审慎性原则。制定里面收敛轨制应以审慎计议、着重和化解风险为出 发点。   （4）应时性原则。里面收敛轨制的制定应跟着磋议法律法则的调整和公司 计议政策、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金管制东谈主根据磋议法律法则和公司端正的端正，建立了表率的治理结构和 议事法则，明确了决策、履行、监督等方面的职责权限，形成了科学灵验的职责 单干和制衡机制。董事会、计议管制层或者根据公司端正以及磋议议事法则运行 并诈骗权柄。   基金管制东谈主设董事会，对鼓吹负责。基金管制东谈主已制定董事会议事法则，规 定了董事会会议的召开及表决方法和职责等；并制定颓靡董事轨制，进一步完善 法东谈主治理结构，促进公司表率运作。   计议管制层负责组织实施董事会决议，专揽基金管制东谈主的计议管制服务，负 责计议管制中风险管制服务的日常运行，负责董事会授权规模内症结计议名目和 立异业务的风险评估和决策。计议管制层下设投资决策委员会、风险收敛委员会、 居品委员会、信息技艺治理委员会、估值委员会等委员会，并别离制定了相应的 议事法则，对各项症结业务及投资进行决策与风险收敛。   公司恪守法律法则和公司端正，按照业务的性质和脾性以及《上海东方证券 资产管制有限公司里面收敛大纲》的磋议要求严格制定管制轨制、操作经由和岗 位手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取收敛措施，并根据法律法则 和公司业务发展的变化情况，应时进行改造。   公司针对以下内容建立基本管制轨制：投资管制、销售管制、资产证券化业 务管制、合规与风险管制、司帐运营、信息技艺管制和数据治理、东谈主力资源管制、 良友档案管制、信息裸露和进击应变等。   各职能部门在基本管制轨制的基础上，制定部门业务规章，对各部门的主要 职责、岗亭建立、岗亭服务、操作守则等进行说明。   （1）本基金管制东谈主承诺以上里面收敛的裸露信得过、准确。   （2）本基金管制东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面 收敛轨制。                 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织容颜：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计议   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、答允信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统接济处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，资产托管业务部勾通聘任外部司帐师事务所对托管业务进 行里面收敛审计，并如故成为旧例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务计议情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国设立银行一直秉 持“以客户为中心”的计议理念，连续加强风险管制和里面收敛，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实吝惜资产持有东谈主的正当权益，为资产委用东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国设立银行托管资产限度连续扩大，托管业务品 种连续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。扬弃 2024 年三季度末，中国设立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国设立银行专科高效的托管服务才智和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾通多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银民众》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年 度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中 国最好次托管银行”，并动作惟一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制   动作基金托管东谈主，中国设立银行严格遵命国度磋议托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国设立银行里面磋议管制端正，遵法计议、表率运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保磋议信息的信得过、准确、 圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国设立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面收敛服务， 对托管业务风险管制和里面收敛的灵验性进行教化。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有颓靡诈骗内控合规服务权柄和 才智。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管制轨制、收敛制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务 东谈主员具备从业经历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中收敛，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户良友严格守护，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，注意泄密；业求结束自动化操作，注意东谈主为事故的发生，技艺系统完 整、颓靡。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同端正，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，对基 金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例收敛等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管制东谈主进行风险教唆，与 基金管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有症结异常事项实时申报中国证监会。   （2）收到基金管制东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技艺或非技艺技巧发现基金涉嫌非法交往，电话或书面要求基金 管制东谈主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。                五、关联服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销中心   称号：上海东方证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东谈主：杨斌   传真：（021）63326381   磋议东谈主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上交往系统   网上交往系统包括基金管制东谈主公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管制 APP、基金管制东谈主微笃信务号和基金管制东谈主指定且授权的电子交往平台。个东谈主投 资者可登录上述网上交往系统，在与基金管制东谈主达成网上交往的关联契约、接受 基金管制东谈主磋议服务条件、了解磋议基金网上交往的具体业务法则后，通过基金 管制东谈主网上交往系统办理开户、认购、申购、赎回等业务。   基金管制东谈主可根据磋议法律法则的要求，选拔其他相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管制东谈主网站裸露本基金销售机构名录及关联信息。   （二）登记机构   称号：上海东方证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   电话：021-53952888 传真：021-63326970 磋议东谈主：钱庆 （三）出具法律观念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋议东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：德勤华永司帐师事务所(特殊等闲合伙) 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 办公地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 负责东谈主：付建超 磋议电话：021-61418888 传真：021-63350177 磋议东谈主：史曼 承办注册司帐师：史曼、乐好意思昊              六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过甚他磋议端正召募，召募恳求经中国证监会2025年3月25日证监许可 【2025】598号文准予注册。   （一）基金类型   搀杂型证券投资基金。   （二）基金的运作方式   契约型盛开式、发起式。   （三）基金存续期限   不依期。   （四）基金份额的类别   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本 类别基金财产入网提销售服务费；   C类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从 本类别基金财产入网提销售服务费。   本基金A类基金份额、C类基金份额别离建立代码，并别离策动基金份额净值。 策动公式为:   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份 额余额总额。   投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   在不违反法律法则端正、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主就计帐交收、核算估值、系统接济等方面 协商一致，基金管制东谈主在履行得当方法后可增多、减少或调整基金份额类别建立、 对基金份额分类办法及法则进行调整并在调整实施之日前依照《信息裸露办法》 的磋议端正在端正媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   （五）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动3个月。   基金管制东谈主有权根据基金召募的推行情况按照关联方法延长或镌汰召募期， 此类变更适用于悉数销售机构。基金召募期若延长，最长不得跳动前述召募期。   （六）基金份额的发售时候、发售方式、发售对象 公告。   通过各销售机构公设备售，各销售机构的具体名单见基金管制东谈主网站裸露的 基金销售机构名录。   相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   （七）召募限度   本基金的最低召募份额总额为1000万份（不包括利息折算的份额），最低募 集金额为1000万元东谈主民币（不包括利息）。   本基金的召募限度上限、限度收敛的具体决策详见基金份额发售公告或其他 公告。若本基金建立召募限度上限，基金合同收效后不受此限度限制。   （八）基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元，本基金认购价钱为东谈主民币1.00 元/份。   （九）认购安排   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （1）本基金认购采取金额认购方式。   （2）投资东谈主认购基金份额采取全额缴款的认购方式。投资东谈主认购时，需按 销售机构端正的方式全额缴款。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购，须按每次认购所对应的费率层次分 别计费。已受理的认购恳求不允许取销。   （4）在召募期内，除基金份额发售公告另有端正外，通过基金管制东谈主直销 中心及网上交往系统办理本基金认购业务的，本基金各样基金份额的单笔最低认 购金额为10元东谈主民币（含认购费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的， 本基金各样基金份额的单笔最低认购名额及交往级差以各销售机构的具体端正 为准。   （5）单个投资东谈主（基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主 员动作发起资金提供方的除外）累计认购基金份额的比例达到或者跳动基金份额 总额的50%，或者出现变相侧目50%荟萃度情形的，基金管制东谈主有权对该等认购申 请进行部分阐述或断绝接受该等认购恳求。投资东谈主认购的基金份额数以登记机构 的阐述为准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东谈主悉数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   （1）认购费率   本基金对通过基金管制东谈主直销中心认购本基金A类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施别离的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的场地社会 保障基金、企业年金单一规画以及聚计算划、企业年金理事会委用的特定客户资 产管制规画、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型贸易养老保障居品、养老目 标基金以及职业年金规画等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基 金类型，基金管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 规模。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金管制东谈主直销中心认购本基金A类基金份额的待业金客户的认购费率 如下：         认购金额（M）            认购费率          M＜100万元            0.24%          M≥500万元           1000元/笔 其他投资者认购本基金A类基金份额的认购费率如下：         认购金额（M）            认购费率          M＜100万元            1.2%          M≥500万元           1000元/笔   A类基金份额的认购用度由认购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金C类基金份额不收取认购费，收取销售服务费。   （2）认购份额的策动   A类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。   当认购用度适用比例费率时，策动公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，策动公式为：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的策动保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资10，000元认购本基金A类基金份额，认 购费率为1.2%，假设召募期产生的利息为5.50元，则可认购A类基金份额为：   认购金额=10，000元   净认购金额＝10，000/（1＋1.2%）＝9，881.42元   认购用度＝10，000-9，881.42＝118.58元   认购份额＝（9，881.42＋5.50）/1.00＝9，886.92份   即：该投资东谈主（非待业金客户）投资10，000元认购本基金A类基金份额，假 定召募期产生的利息为5.50元，可得到9，886.92份A类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的策动保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东谈主投资10，000元认购本基金C类基金份额，假设召募期产生的利 息为5.50元，则可认购C类基金份额为：   认购份额＝（10，000＋5.50）/1.00=10，005.50份   即：该投资东谈主投资10，000元认购本基金C类基金份额，假设召募期产生的利 息为5.50元，可得到10，005.50份C类基金份额。   （十）召募期间的资金存放和用度   本基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主 不得动用。基金召募期间的信息裸露用度、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不 得从基金财产中列支。   （十一）发起资金的认购   基金管制东谈主鼓吹资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员、基 金司理等东谈主员的资金认购本基金的金额不少于1000万元东谈主民币，且发起资金认购 的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于3年（基金合同收效发火3年提前 停止的情况除外，下同）。法律法则和监管机构另有端正的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。            七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于1000万元，发起资金提供方承诺持有期限自基金合同收效日起不少于3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定 住手基金发售，并在10日内聘任法定验资机构验资，验资申报需对发起资金提供 方过甚持有份额进行专门说明。自收到验资申报之日起10日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。   《基金合同》收效时，灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算成相应类 别的基金份额归投资东谈主悉数。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未忻悦基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列服务： 期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基 金管制东谈主应当按照《基金合同》的约定方法进行计帐并停止《基金合同》，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合 同期限。如届时灵验的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述停止端正被取 消、转换或补充的，则本基金按照届时灵验的法律法则或中国证监会端正履行。   《基金合同》收效满三年后陆续存续的，勾通20个服务日出现基金份额持有 东谈主数目发火200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在定 期申报中赐与裸露；勾通60个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在10个工 作日内向中国证监会申报并建议搞定决策，如持续运作、营救运作方式、与其他 基金合并或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。法律法 规或中国证监会另有端正时，从其端正。       八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管制东谈主 网站裸露的销售机构名录中列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金份额变更 或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时候为上海证券 交往所、深圳证券交往所的平常交往日的交往时候，若该交往日为非港股通交往 日，则本基金不盛开。此外，基金管制东谈主可根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交往阛阓或证券、期货交往所交往 时候变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及 盛开时候进行相应的调整，但应在实施前依照《信息裸露办法》的磋议端正在规 定媒介上公告。   基金管制东谈主将根据推行情况决定本基金滥觞办理申购的具体日历，具体业务 办理时候在基金管制东谈主的关联公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳动3个月的时候内滥觞办理赎回，具 体业务办理时候在基金管制东谈主的关联公告中端正。   在笃定申购滥觞与赎回滥觞时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息裸露办法》的磋议端正在端正媒介上公告申购与赎回的滥觞时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者营救。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或营救 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策动； 额登记日历的先后次序进行步骤赎回，并笃定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许且对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前 提下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新法则滥觞实施前按照《信息披 露办法》的磋议端正在端正媒介公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构端正的方法，在盛开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的恳求。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求时，其在销售机构必须有豪阔的基金份额余额。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金管制东谈主将在T+7日(包括该日)内支付赎 回款项。遇证券、期货交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管制 东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至前述因素 消散后的下一个服务日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。   基金管制东谈主应以交往时候结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购 或赎回恳求日(T日)，在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的灵验 性进行阐述。T日提交的灵验恳求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐述情况，如因恳求未得到基 金登记机构的阐述而变成的损失，由投资者自行承担。若申购不成立或无效，则 申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表 销售机构照实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐述以基金登记机构的阐述 结果为准。对于恳求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然， 由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主可在法律法则允许且对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前 提下，对上述业务办理时候进行调整。基金管制东谈主必须在新法则滥觞实施前按照 《信息裸露办法》的磋议端正在端正媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金管制东谈主直销中心及网上交往系统申购本基金各样基金份额的单笔 最低金额为10元东谈主民币（含申购费），通过其他销售机构申购本基金各样基金份 额的最低申购名额及交往级差以各销售机构的具体端正为准。红利再投资时，不 受最低申购金额的限制。基金管制东谈主可根据阛阓情况，调整本基金各样基金份额 单笔申购的最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者（基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员 或基金司理等东谈主员动作发起资金提供方的除外）持有基金份额数不得达到或跳动 基金份额总额的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管制东谈主无法予 以收敛的情形导致被迫达到或跳动50%的除外。法律法则或监管部门另有端正的， 从其端正。 恳求均不得低于1份。本基金基金份额持有东谈主每个交往账户各样基金份额的最低 份额余额均为1份。基金份额持有东谈主因赎回、营救等原因导致其单个基金交往账 户内某类基金份额剩余的基金份额低于1份时，登记机构可对该类剩余的基金份 额自动进行强制赎回处理。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金管制东谈主关联公告。 额的数目限制，或者新增基金限度的收敛措施。基金管制东谈主应在调整实施前依照 《信息裸露办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金管制东谈主直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施别离的申购费率。   通过基金管制东谈主直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户的申购费率 如下：         申购金额（M）            申购费率          M＜100万元            0.3%          M≥500万元           1000元/笔   其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）            申购费率          M＜100万元            1.5%          M≥500万元           1000元/笔   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。投资者在一天之内如果有 多笔申购，适用费率按单笔别离策动。因红利再投资而产生的基金份额，不收取 相应的申购用度。   （2）C类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔别离策动。在赎回时根 据持有期限收取赎回费，赎回费率如下：        份额类别   份额持续持或然候（L）    适用赎回费率                    L＜7日        1.5%    A类基金份额      30日≤L＜365日      0.5%                  L≥730日         0%                    L＜7日        1.5%    C类基金份额       7日≤L＜30日       0.5%                    L≥30日        0%   赎回用度由基金赎回东谈主承担。对份额持续持或然候小于30日的，赎回用度全 部归基金财产，对份额持续持或然候大于就是30日但小于3个月的，赎回用度的 的50%归基金财产，对份额持续持或然候大于就是6个月的，赎回用度的25%归基 金财产，其余用于支付登记费和其他用度（注：一个月=30日）。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的磋议端正在端正媒介 上公告。 以确保基金估值的公谈性，并履行关联信息裸露义务。舞动订价机制的具体处理 原则与操作表率恪守关联法律法则以及监管部门、自律组织的端正，具体见基金 管制东谈主届时的关联公告。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规画，针对投资 东谈主依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要 求履行必要手续（如有）后，基金管制东谈主及销售机构不错得当开展本基金的销售 费率的优惠行径。   （七）申购和赎回的数额和价钱   本基金A类基金份额、C类基金份额别离建立基金代码，并别离策动和裸露基 金份额净值。本基金各样基金份额净值的策动，均保留到极少点后4位，极少点 后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的各样基 金份额净值在本日收市后策动，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，经履行得当程 序，不错得当蔓延策动或公告。   （1）A类基金份额申购份额的策动   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的策动方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的策动方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   （2）C类基金份额申购份额的策动   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   （3）申购份额的余额的处理方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资40，000元申购本基金A类基金份额，申 购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.5%）=39，408.87元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14份   即：该投资东谈主（非待业金客户）投资40，000元申购本基金A类基金份额，假 定申购当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到37，893.14份A类基金份额。   例：某投资东谈主投资40，000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40，000/1.0400=38，461.54份   即：该投资东谈主投资40，000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0400元，可得到38，461.54份C类基金份额。   （1）本基金采取份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日的该类基金份额净值 为基准进行策动，策动公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   （2）赎回金额的余额的处理方式：   赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东谈主赎回1万份A类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当日A 类基金份额净值是1.0530元，对应的赎回费率为0.75%，则其可得到的净赎回金 额为：   赎回总金额=10，000×1.0530=10，530.00元   赎回用度=10，530.00×0.75%＝78.98元   净赎回金额=10，530.00-78.98＝10，451.02元   即：投资东谈主赎回本基金1万份A类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当 日A类基金份额净值是1.0530元，对应的赎回费率为0.75%，则其可得到的净赎回 金额为10，451.02元。   例：某投资东谈主赎回1万份C类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当日C 类基金份额净值是1.0530元，对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的净赎回金额 为：   赎回总金额=10，000×1.0530=10，530.00元   赎回用度=10，530.00×0.5%＝52.65元   净赎回金额=10，530.00-52.65＝10，477.35元   即：投资东谈主赎回本基金1万份C类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当 日C类基金份额净值是1.0530元，对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的净赎回 金额为10，477.35元。   （八）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金得胜后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 登记手续。   投资者T日赎回基金得胜后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法则允许的规模内，照章对上述登记办理时候进行调 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并应在调整实施日前依照《信息裸露办 法》的磋议端正，在端正媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 绝接受投资东谈主的申购恳求。 当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且采取估值技艺仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 理东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员动作发起资金提供方的除外） 持有基金份额的比例达到或者跳动50%，或者变相侧目50%荟萃度的情形时，基金 管制东谈主有权对该等申购恳求进行部分阐述或断绝接受该等申购恳求。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 的基金总限度、当日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日或单 笔申购金额上限，基金管制东谈主有权对该等申购恳求进行部分阐述或断绝接受该等 申购恳求。 易异常情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其他影响通过内 地与香港股票阛阓交往互联互通机制进行平常交往的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据磋议端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的 办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 且采取估值技艺仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款 项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，并根据磋议端正在端正媒介上刊 登暂停赎回公告。已阐述的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主， 未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关联条件处 理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依照磋议 端正在端正媒介上公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 营救中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金营救中转入恳求份额 总额后的余额）跳动上一服务日基金总份额的10%时，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、减速支付赎回款项、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才智支付投资东谈主的沿途赎回恳求时， 按平常赎回方法履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个盛开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。   （3）发生多半赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回恳求跳动上一服务日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主跳动上一服务日基金总份额30%的赎 回恳求，基金管制东谈主不错缓期办理赎回。对单个基金份额持有东谈主30%以内（含30%） 的赎回恳求按等闲基金份额持有东谈主（即其他赎回恳求未跳动上一服务日基金总份 额30%的基金份额持有东谈主）赎回方法（包括多半赎回）办理，对该单个基金份额 持有东谈主跳动30%的赎回恳求不错进行缓期办理。对于未能赎回部分，该基金份额 持有东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个盛开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。   基金管制东谈主在履行得当方法后，有权根据其时阛阓环境调整前述比例及处理 法则，并在端正媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：勾通2个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得跳动20个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并采取关联措施时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书端正的其他方式在3个交往日内文书基金份额持有东谈主，说明磋议处 理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 盛开申购或赎回公告，并公布最近1个服务日各样基金份额的基金份额净值。   （十三）基金的营救   基金管制东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的营救业务，基金营救不错收取一定的营救费， 关联法则由基金管制东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关联机构。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、仳离、捐赠、法东谈主经历丧失 和司法强制履行等情形而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的 其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有 本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体；法东谈主经历丧失是指法东谈主鼓吹因终结、破产、合并、分立、停业、刊出 等原因，在法东谈主经历丧失后将其持有的基金份额划转给其他天然东谈主或机构；司法 强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构 要求提供的关联良友，对于相宜条件的非交往过户恳求按基金登记机构的端正办 理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资规画   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规画，具体法则由基金管制东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资规画最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法则或监管机构另有端正的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往局面或者交往方式进行份额转让的恳求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或关联公告。             九、基金的投资   （一）投资办法   本基金在严格收敛投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管制，追求 资产净值的永恒稳健升值。   （二）投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板过甚 他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行的国债、场地政府债、政府接济机构债、金融债、次级债、中央银行 单据、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可营救债券、可分离交往可转债、可交换债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币阛阓器具、资产接济证券、股指期货、国债期货、股 票期权、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会关联端正）。本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资比例为：   本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95%，其中 投资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于80%。   本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例计算不低于 基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行得当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金通过定性与定量研究相结合的方法，笃定投资组合中股票、债券和现 金类大类资产的配置比例。   本基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济规画， 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等阛阓规画，笃定改日阛阓变动 趋势。本基金通过全面评估上述多样关节规画的变动趋势，对股票、债券等大类 资产的风险和收益特征进行展望。根据上述定性和定量规画的分析结果，运用资 产配置优化模子，在办法收益条件下，追求风险最小化办法，最终笃定大类资产 投资权重，结束资产合理配置。   本基金主要采取“从下到上”的选股策略，通过定量筛选和基本面分析，挑 选出优质公司进行投资，详尽辩论收益和风险，力求结束基金资产的永恒稳健增 值。   （1）个股投资策略   定量筛选：本基金构建的筛选规画主要有估值类规画（PB、PE、PEG、EV/EBIDTA 等），质料类规画（毛利率、净利率、ROE、ROIC、计议现金流、资产欠债率、 资产盘活率等），成长类规画（收入增速、利润增速等）；   基本面分析：本基金将充分明白管制东谈主的研究上风，潜入调研上市公司、公 司竞争敌手以及产业链高卑鄙，对公司的行业地位、计议政策、计议管制、研发 才智、治理结构、团队成员等多方面进行潜入的研究和比较，同期本基金还会密 切柔软上市公司的可持续计议发展情状，从环境、社会、公司治理三个方面对上 市公司进行评估；   （2）港股通标的股票投资策略   本基金将通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心投 资于具有中枢竞争力、相对A股阛阓更具性价比、以及真贵鼓吹薪金的上市公司 进行永恒投资。   本基金将根据投资办法和上述股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金投资可营救债券、可分离交往可转债和可交换债券有两种途径，一级 阛阓申购和二级阛阓参与。一级阛阓申购，主要辩论刊行条件较好、申购收益较 高、公司基本面优秀的个券。二级阛阓参与可采取多种投资策略，本基金将运用 企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力求结束较高的投资收益；同 时，本基金也不错采取相对价值分析策略，即通过分析不同阛阓环境下可营救债 券、可分离交往可转债和可交换债券股性和债性的相对价值，把执其价值走向， 选拔相应券种，力求获取较高投资收益。另外，本基金将密切柔软可营救债券、 可分离交往可转债和可交换债券的套利契机和条件博弈契机。   本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会招供的、具 有邃密流动性的金融器具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率，管 理东谈主将对峙价值投资的理念，严格收敛风险，追求合理的薪金。   在债券投资方面，基金管制东谈主将以宏不雅时局及利率分析为基础，依据国度经 济发展规画量化中枢基准参照规画和辅助参考规画，结合货币政策、财政政策的 实施情况，以及国际金融阛阓基准利率水平及变化情况，展望改日基准利率水平 变化趋势与幅度，进行定量评价。   本基金资产接济证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率等方 面来辩论，采取从下到上的名目精选策略，以资产接济证券的优先级或次优级为 投资标的，精选走嘴或过期风险可控、收益率较高的资产接济证券名目。对不同 资产接济证券的基础资产采取限定分布的地区配置策略和行业配置策略，在灵验 分布风险的前提下为投资东谈主谋求较高的投资组合薪金率。资产接济证券的信用风 险分析采取表里结合的方法，以基金管制东谈主的里面信用风险评估为主，并结合外 部信用评级机构的分析申报，最终得出对每个资产接济证券名目的总体风险判断。 另外，鉴于资产接济证券的流动性较差，本基金更倾向于配置久期较短的品种。   本基金投资股指期货将根据风险管制原则，以套期保值为目的，以责骂阛阓 风险。本基金将选拔流动性好、交往活跃的期货合约，并与股票现货资产进行匹 配，结束多头或空头的套期保值操作。   本基金投资国债期货将根据风险管制原则，以套期保值为目的，以责骂阛阓 风险。本基金将选拔流动性好、交往活跃的期货合约，并与债券现货资产进行匹 配，结束多头或空头的套期保值操作。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验收敛风险的前提下，选拔流动性好、交往活跃的期权合约进 行投资。   本基金将按照风险管制的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品交往。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理笃定信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交往敌手方、创设机构的风险管制，合理分布交往敌手方、创设机构的集 中度，对交往敌手方、创设机构的财务情状、偿付才智及杠杆水对等进行必要的 称职访谒与严格的准入管制。   本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关联融资业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其最新端正，以 相宜法律法则和监管要求的变化。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金在履行得当方法后可相 应调整和更新关联投资策略，并在招募说明书中更新公告。   （四）投资限制   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95%， 其中投资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（湮灭家公司在内地和香港 同期上市的A+H股计算策动）不跳动基金资产净值的10%；   （5）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（湮灭家公司 在内地和香港同期上市的A+H股计算策动），不跳动该证券的10%，实足按照磋议 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （6）本基金管制东谈主管制的沿途盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市公司 可畅通股票的15%；本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的30%。实足按照磋议指数的组成 比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （7）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的10%；   （8）本基金持有的沿途资产接济证券，其市值不得跳动基金资产净值的20%；   （9）本基金持有的湮灭(指湮灭信用级别)资产接济证券的比例，不得跳动 该资产接济证券限度的10%；   （10）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样资产接济 证券，不得跳动其各样资产接济证券计算限度的10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产接济证券。基 金持有资产接济证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭表，应在评级 报揭发布之日起3个月内赐与沿途卖出；   （12）本基金总资产不得跳动基金净资产的140%；   （13）本基金参与股指期货和/或国债期货交往时，应当遵命下列要求： 产净值的10%，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的15%。 有的股票总市值的20%，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券 总市值的30%。 得跳动上一交往日基金资产净值的20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的30%。 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；    基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，计算（轧差策动）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    （14）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列要求： 值的10%； 持有合约行权所需的全额现金或交往所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 照行权价乘以合约乘数策动；    （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约类信 用繁衍品，持有的信用繁衍品的模式本金不得跳动本基金对应受保护债券面值的   （16）本基金投资于湮灭信用保护卖方的各样信用繁衍品的模式本金计算不 得跳动基金资产净值的10%；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不相宜前述（15）、（16）所端正比例限制的，基金管制东谈主应在   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不相宜前款所端正的比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （19）参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票履行；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行得当 方法后，本基金投资不再受关联限制或按照调整后的端正履行，基金管制东谈主实时 根据《信息裸露办法》端正在端正媒介公告。   除（2）、（11）、（15）、（16）、（17）、（18）条外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交往日内进行调整， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   为吝惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行得当方法后，本基金可不受上述端正的限制或以调整后的端正 为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、推行 收敛东谈主或者与其有其他症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守 基金份额持有东谈主利益优先原则，着厚利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱履行。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与裸露。症结关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓靡董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行得当方法后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的端正履行。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证港股通详尽指数(东谈主民币)收益率×70%+中证 A500指数收益率×10%+银行活期入款利率（税后）×20%。   其中，中证港股通详尽指数是由中证指数有限公司编制，选取相宜港股通资 格的等闲股动作样本股，采取开脱畅通市值加权策动，以响应港股通规模内上市 公司的全体情状和走势；   中证A500指数从各行业选取市值较大、流动性较好的500只证券动作指数样 本，以响应各行业最具代表性上市公司证券的全体表现，具有邃密的阛阓代表性 和阛阓影响力。   综上，本基金功绩比较基准面前或者较好地响应本基金的风险收益特征。如 果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽广接受的功绩比较基 准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩比较基准时，基金管制东谈主 与基金托管东谈主协商一致且履行得当方法后，本基金不错变更功绩比较基准并在规 定媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于香港证券阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投 资标的、阛阓轨制以及交往法则等互异带来的私有风险。   （七）基金管制东谈主代表基金诈骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。              十、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收申购款过甚他资产的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表放纵文献为本基金开立资金账户、证券账 户，以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托 管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的守护和刑事服务   本基金财产颓靡于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被处 分。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。               十一、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往局面的交往日以及国度法律法则 端正需要对外裸露基金净值的非交往日。      （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、资产接济证券、股票期权合约、股指期货合约、 国债期货合约、信用繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管制东谈主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门磋议端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的症结事件的，应采取最近交往日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交往日的报价不可信得过响应公允价值的，应酬报价进行调整，笃定公允价 值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息接济的估值技艺笃定公允价值。采取估值技艺笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值 进行调整并笃定公允价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生 了影响证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素， 调整最近交往市价，笃定公允价钱；   （2）已上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）已上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；   （4）对于交往所上市交往的公设备行的可转债等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交往的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值 全价或保举估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；   （6）已上市或挂牌转让且不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技艺笃定 公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的湮灭股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，采取估值技艺笃定公允价值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会磋议端正笃定公允价值；      （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应采取 在当前情况下适用况兼有豪阔可利用数据和其他信息接济的估值技艺笃定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考规模以及公 允价值存在症结不笃定性的关联教唆的，基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 值。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化的，采取最近交往日结算价估值。   （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化的，采取最近交往日结算价估值。   （3）股票期权合约根据关联法律法则以及监管部门的端正估值。   （4）信用繁衍品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金管制东谈主照章应当承担的估值服务不因委用而解雇；遴选的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照磋议法律法则及《企业司帐准则》要求采取合 理估值技艺笃定公允价值。   持有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务调整。   本基金外币资产价值策动中，波及外币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生症结变更，或阛阓上出现更为公允、 更得当本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据推行情 况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东谈主大会。   对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓交往互联互通机制波及 的境酬酢易局面所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关联税金调整日或推行支付日进行相应的估值调 整。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性，并履行关联信息裸露义务。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的端正或者未能充分吝惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据磋议法律法则，基金管制东谈主策动基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管制东谈主策动的基金资产净值。基金资产净值策动、各样基金份额净值策动和 基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东谈主 担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接洽 后，仍无法达成一致的观念，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   （五）估值方法 净值除以当日该类基金份额的余额数目策动得出的结果，各样基金份额净值的计 算均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金管制东谈主于每个估值日策动基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，并按端正公告。如遇特殊情况，经履行得当方法，不错得当蔓延策动 或公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   （六）估值纰谬的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值 纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的服务东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬服务方应及 时合营各方，实时进行改革，因改革估值纰谬发生的用度由估值纰谬服务方承担； 由于估值纰谬服务方未实时改革已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估 值纰谬服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值纰谬服务方如故积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时候进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬服务方应酬改革的情况向磋议当事东谈主进行阐述，确保估值纰谬已得 到改革。   （2）估值纰谬的服务方对磋议当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值纰谬的磋议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬服务方仍应酬估值纰谬负责，如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的不 当得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值纰谬服务方。   （4）估值纰谬调整采取尽量还原至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因笃定估值纰谬的服务方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的服务方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值纰谬的改革向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值策动出现纰谬时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。如果行业另 有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息裸露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 管制东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交往结 束后策动当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 对基金净值信息按端正赐与公布。   （九）特殊情形的处理 差不动作基金资产估值纰谬处理； 磋议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故 采取必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该纰谬的，由此变成的基 金资产估值纰谬，基金管制东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿服务。但基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或放松由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。           十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，炒金基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指扬弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应恪守下列原则： 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效发火3个月则可不 进行收益分配； 现金分成或将现金分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金 收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明扬弃基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （六）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见基金管制东谈主届时发 布的关联公告的端正。           十三、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 监会另有端正的除外； 用度。   本基金计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商搞定。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%的年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商搞定。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据磋议法则及相应协 议端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息裸露用度等用度； 目。   （四）用度调整   在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管制东谈主和基金托 管东谈主协商一致并履行得当方法后，可根据基金发展情况调整基金管制费率、基金 托管费率和销售服务费率。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息裸露办法》的磋议端正在规 定媒介上公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的端正代扣代缴。        十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 裸露； 司帐核算，按照磋议端正编制基金司帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 定的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在2日内在端正媒介公告。            十五、基金的信息裸露      （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露 办法》、《流动性风险管制端正》、《基金合同》过甚他磋议端正。若关联法 律法则改造或变更后对于基金信息裸露的信息类型、裸露内容、裸露方式等规 定与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息裸露按照改造或变更 后的法律法则的要求履行。      （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信 息良友。      （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开裸露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的， 基金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体方法，说明基金居品的脾性等波及基金 投资者症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品良友摘要的信息发生症结 变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品良友摘要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友摘要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 良友摘要。   基金召募恳求经中国证监会准予注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、基金合同教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同、托管契约 和基金居品良友摘要登载在端正网站上，并将基金居品良友摘要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管契约登载 在端正网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金管制东谈主应当在《基金合同》收效的次日在端正媒介上登载《基金合同》 收效公告。   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓吹持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   基金合同收效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至 少每周在端正网站裸露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点，裸露盛开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   如遇特殊情况，经履行得当方法，不错得当蔓延策动或公告。   如法律法则将来另有端正的，本基金按照新端正履行。如需据此相应修改基 金合同的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调整，不必召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策动方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将 年度申报登载于端正网站上，将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过相宜法律法则端正的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并 将中期申报登载在端正网站上，将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度申报， 并将季度申报登载在端正网站上，将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳动基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度申报、中期申报、 年度申报等依期申报文献中“影响投资者决策的其他症结信息”项下裸露该投资 者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   基金管制东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报均别离裸露基金管制东谈主、基 金管制东谈主鼓吹、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员持有基金的份额、期 限及期间的变动情况。   本基金发生症结事件，磋议信息裸露义务东谈主应当在2日内编制临时申报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）停止《基金合同》、基金计帐；   （3）营救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金管制东谈主的实 际收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近12个月内变更跳动百分之五十；   （11）基金管制东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12 个月内变动跳动百分之三十；   （12）波及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关联行动受 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关联行动受到症结行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、 推行收敛东谈主或者与其有其他症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他症结关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （15）基金收益分配事项；   （16）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计 提方式和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值纰谬达该类基金份额净值0.5%；   （18）本基金滥觞办理申购、赎回；   （19）本基金发生多半赎回并缓期办理或减速支付赎回款项；   （20）本基金勾通发生多半赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回恳求或暂停后再行接受申购、赎回恳求；   （22）调整基金份额类别建立；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等症结事项 时；   （24）基金管制东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息裸露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开融会。   基金合同停止情形发生后，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正 网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 募说明书（更新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、 损益情况、风险规画等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是 否相宜既定的交往政策和交往办法等。 明书（更新）等文献中裸露国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益 情况、风险规画等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否 相宜既定的交往政策和交往办法。 资政策、持仓情况、损益情况、风险规画、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。 总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和申报期内悉数的资产接济证券明 细。基金管制东谈主应在基金季度申报中裸露其持有的资产接济证券总额、资产接济 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产接济证券明细。 新）等文献中裸露本基金参与港股通交往的关联情况。 会端正媒介裸露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 明书（更新）等文献中裸露本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险过甚管制情况等。   基金管制东谈主应当在依期申报和招募说明书（更新）等文献中详备裸露信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基 金总体风险的影响，以及是否相宜既定的投资办法及策略。   本基金实施侧袋机制的，关联信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息裸露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 裸露内容与表情准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品良友摘要、基金 计帐申报等公开裸露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介裸露信息，然则其他民众媒介不得早于端正媒介裸露信息，况兼 在不同媒介上裸露湮灭信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主晋升信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的关联端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后10 年。      （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）当出现下述情况时，可暂停或蔓延裸露基金关联信息：            十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和方法   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜法律 法则端正的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中对于申购、赎回的约定适 用于主袋账户份额。多半赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求跳动上 一服务日主袋账户总份额的10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”中对于投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主策动各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需辩论主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值动作基数计提。 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交往等方式还原流动性后，基金管制东谈主应 当按照份额持有东谈主利益最大化原则，在基金托管东谈主的监督下，采取将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制停止后，基金管制东谈主应实时发布临时公告，聘任相宜法律法则端正 的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等症结信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款 项、关联用度发生情况等症结信息。   基金管制东谈主应按照本招募说明书“十五、基金的信息裸露”中约定的基金净 值信息裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本 基金暂停裸露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期申报中裸露申报期内特定资 产处置进展情况；基金管制东谈主不错根据资产处置情况裸露申报期末特定资产可变 现净值或净值区间，但不动作特定资产最终变现价钱的承诺。  （八）本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡径直援用法律法则或监管法则 的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管制东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行得当方法后，可径直对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分 散投资，责骂投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   投资东谈主应当厚爱阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品资 料摘要》等基金信息裸露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资教化、资产情状等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受能 力相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一） 东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金的主要风险   本基金面对包括但不限于以下风险：   阛阓风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资脸色和交往制 度等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。阛阓风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质 券阛阓产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的脾性，而周期性 的经济运行表现将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动 会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券阛阓的价钱和收益率的变动， 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）公司计议风险   公司的计议情状受多种因素影响，如阛阓、技艺、竞争、管制、财务因素等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下甚而会导致投资亏蚀高于运转投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金容颜来分配，而现金可能因为通货扩张的影响 而导致购买力着落，从而使投资者的推行收益着落。   在基金运作过程中，基金管制东谈主的常识、教化、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济时局、金融阛阓价钱走势的判断，如基金管制东谈主判断 有误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资的阛阓包括A股阛阓、港股通机制下的港股阛阓、银行间和交 易所的债券阛阓等。从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交往 所上市的有价证券，或是在寰宇银行间债券阛阓交往的债券、资产接济证券等固 定收益品种，这些标的时时存在公开交往阛阓、具有活跃的交往脾性、估值政策 显然，因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致 后，将运用多种流动性风险管制器具对赎回恳求进行限定调整，以应酬流动性风 险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： 份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主跳动上一服务日基金总份额30%的赎回 恳求，基金管制东谈主不错缓期办理赎回；   具体措施详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管制器具，对赎回 恳求进行限定调整，动作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施。本 基金的流动性风险管制器具包括但不限于：   具体处理方法详见基金合同关联约定，以精湛动性管制器具将使投资者无法 办理申购，无法实时沿途或部分赎回基金份额，无法实时沿途或部分得回赎回款 项，在赎回时需支付短期赎回费，增多投资成本等。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和营救，因此启用侧袋机制时基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 其对应特定资产的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性，况兼 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面 临损失。   实施侧袋机制期间，本基金不裸露侧袋账户的份额净值，即便基金管制东谈主在 基金依期申报中裸露申报期末特定资产可变现净值或净值区间，也不动作特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金在交往过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、 断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料责骂导致债券价钱着落，变成基 金资产损失的风险。   在基金的日常交往中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交往的平常 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管制东谈主、 基金托管东谈主、证券、期货交往所、证券、期货登记结算机构等。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券、期货交往所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作额外或违反操作规程而引起的风险。   债券回购为晋升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，不可偿还沿途或部分证券或价款，变成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使悉数这个词组合风险放大的 风险；波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的 同期，也对基金组合的波动性（圭表差）进行了放大，即基金组合的风险将会加 大。回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就 越大。   （1）杠杆性风险。因股指期货采取保证金交往轨制而存在杠杆效应，基金 财产可能因此产生更大的收益波动。   （2）股指期货采取保证金交往、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝违抗的 标的发展，可导致基金的亏蚀放大，从而可能变成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在端正时候内补足保证金将面对被强制平仓的风险。   （3）其他风险。本基金使用股指期货的目的是套期保值。在使用股指期货 对冲阛阓风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动影 响基金套期保值效率的风险。在需要将股指期货合约缓期时，旧合约的平仓价钱 与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金面对缓期风险。   （1）杠杆性风险。国债期货交往采取保证金交往方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法陆续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如本基金 未能在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割走嘴，交往所将收取相应的责罚性走嘴金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不相宜交往所或者期货公司关联业 务端正，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。   （4）国债期货采取保证金交往、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝违抗的 标的发展，可导致基金的亏蚀放大，从而可能变成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在端正时候内补足保证金将面对被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲阛阓风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值效率的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金面对缓期风险。   股票期权交往采取保证金交往的方式，基金财产的潜在损结怨收益都可能成 倍放大，尤其是卖出开仓期权时面对的损失总额可能跳动本基金支付的沿途运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交往的过程中，还 面对股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动带来的阛阓风险；当阛阓上 的交往量不及或者当莫得办法在阛阓上找到合理的交往价钱时，导致股票期权难 以平仓或无法平仓的风险；交往敌手不肯或无法履行合约而产生的信用风险。   （1）与基础资产关联的风险有信用风险、现金流展望风险和原始权益东谈主的 风险等。 移至资产接济证券持有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿着落或践约才智恶化，将可能 给资产接济证券持有东谈主带来投资损失。 偏差，优先级资产接济证券持有东谈主可能面对现金流展望偏差导致的资产接济证券 投资风险。 利污点或转让资产行动不信得过，将会导致资产接济证券持有东谈主产生损失。   （2）与资产接济证券关联的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及缓期偿付风险等。 能会影响优先级收益。当阛阓利率上涨时，资产接济证券的相对收益水平会责骂。 价钱出售资产接济证券而遭受损失的风险。 接济证券的建议，而仅是对资产接济证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出 的判断，不可保证资产接济证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根 据改日具体情况取销资产接济证券的评级或责骂资产接济证券的评级。评级机构 取销或责骂资产接济证券的评级可能对资产接济证券的价值带来负面影响。 券预期到期日之前或之后得回本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于资 产接济证券预期期限。   本基金还可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及 交往法则等互异带来的私有风险，包括不限于如下特殊风险： 他板块更为剧烈的波动； 准，且不再建立暂停上市、还原上市和再行上市身手，可能会对基金净值产生不 利影响； 全体活跃度可能弱于A股其他板块；科创板机构投资者占比较大，股票存在一致 性预期的可能性高于A股其他板块，在特殊时期存在基金交往成交恭候时候较长 或无法成交的可能； 的同样性，因此，本基金所持仓的科创板股票股价存在同向波动的可能，从而产 生对基金净值不利的影响等。   北交所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面的规 则与其他交往局面存在互异。本基金投资北交所股票，将面对因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及交往法则等互异带来的私有风险，可能的风险包括但不限于：   （1）北交所上市公司计议风险   北交所上市公司的天赋可能较沪深证券交往所的上市公司差。部分公司有规 模小、对单一技艺依赖度高、受技艺更新迭代影响较大、对中枢技艺东谈主员依赖度 较高、客户荟萃度高、议价才智不彊等脾性，因此抗阛阓风险和行业风险的才智 较弱，业务收入的波动也较大。   （2）北交所股票股价波动较大的风险   北交所在证券刊行、交往、投资者得当性等方面与沪深证券交往所的轨制规 则存在一定的别离，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，后来涨跌幅限制比 例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。   （3）北交所股票流动性较差的风险   与沪深证券交往所上市公司比较，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可 能较少；北交所上市公司股权相对荟萃，阛阓全体流动性低于沪深证券交往所。 基金所持的北交所股票变当前可能面对较高的冲击成本，也可能因所持北交所股 票流动性穷乏，导致基金资产无法实时变现过甚他关联流动性风险。   （4）北交所上市公司退市风险   根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市公 司参加退市经由，有可能退入新三板立异层或基础层挂牌交往，或转入退市公司 板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而面对退出难度较大、流动 性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值变成不利影响。   （5）投资荟萃风险   北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其贸易模式、盈利风险、功绩波 动等特征较为同样，基金难以通过分布投资责骂投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （6）转板风险   基金所投资北交所上市的公司在忻悦《中华东谈主民共和国证券法》和中国证监 会端正的基本上市条件和相宜交往所端正的具体上市条件可恳求转板上市。交往 所需审核并作念出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板得胜，均可能引起 基金净值波动。   （7）监管法则变化的风险   北交所关联法律、行政法则、部门规章、表放纵文献和交往所业务法则，可 能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则，可能对 基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   本基金可参与融资业务，融资业务除具有等闲证券交往所具有的政策风险、 阛阓风险、走嘴风险、操作风险等多样风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   本基金利用基金管制东谈主投研团队的资源，对企业内在价值进行潜入邃密的分 析，并进一步挖掘出价钱低估、质地优秀、改日预期成长性邃密的上市公司股票 （含存托凭证）进行投资。   此外，尤其需要矜重的是本基金投资港股通标的股票，将面对港股通机制下 因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往法则等互异所带来的私有风险，包括 但不限于：   （1）外洋阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行T+0反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类较 为丰富以及作念空机制的存在；港股受到不测事件影响可能表现出比A股更为剧烈 的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交往时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并 不就是最终结算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记结算有限服务公司进行 净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交往，笃定交往推行适用的结算汇 率。本基金可能需极端承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失。同期根据港股 通的法则设定，本基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应 的资金。该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以起义该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被极端占用进而责骂基金投资效率 的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则对港股通设有逐日额度上限的限制。本基金可能因为港股 通阛阓逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的从而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的规模调整带来的风险   现行的港股通法则对港股通下可投资的港股规模进行了限制，并依期或不定 期根据法则对具体的可投资标的进行调整。对于调出投资规模的港股，只可卖出 不可买入。本基金可能因为港股通可投资标的规模的调整而不可实时买入看好的 投资标的，从而错失投资契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通法则，只须沪港深三地均为交往日方可进行港股通交往。 在港股通交往日不连贯的情形下，如内地阛阓休市香港阛阓照常交往，港股通不 能如常交往，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险；也可能导致基金 所持的港股组合在后续港股通交往日开市交往中荟萃体现休市期间香港阛阓股 价变化，变成其价钱波动蓦地增大，从而导致本基金所持港股组合在资产估值上 出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通交往日）卖出股票，T+2日（港股通交往日， 即为卖出当日之后第二个港股通交往日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的 资金在T+3日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日 的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，变成支付赎回款日 期比平常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的股票权益分配、营救等的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、营救、上 市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交 易所（以下或称“联交所”）上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通标的股票权益分配或者营救等情形取得的香港联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益 分配、营救或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化 甚而受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   根据香港联交所端正，在交往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公 司方可采取停牌措施。此外，不同于A股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化端正，仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时候”的原则。同期与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号(举例， ST及*ST等记号)，以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警 示板，联交所采取非量化的退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对较大的主 导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股阛阓相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌甚而退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与港股的投资，受港股通法则的限制和影 响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生 波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括 但不限于：   ①除因股票交往而发生的佣金、交往征费、交往费、交往系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行交往时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港阛阓，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为艰深，本 基金投资此类股票可能因艰深交往敌手而面对个股流动性风险；   ③若联交所与内地交往所的证券交往服务公司之间的报盘系统或者通讯链 路出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和取销申报的交往中断风险；   ④港股通香港结算机构可能因顶点情况无法托付证券和资金的结算风险。另 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算 参与东谈主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或 资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的磋议本基金的证券划付指示有误的导 致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未遵命关联业务法则导致本基金利 益受到挫伤的情况。   存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交 易机制关联的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。   （1）与存托凭证关联的风险 相当，但并不可等同于径直持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权 利在规模和诈骗方式等方面的存在互异。同期，存托凭证具有证券交往宽广存在 的宏不雅经济风险、政策风险、阛阓风险、不可抗力风险。 但不限于存托凭证与基础证券营救比例发生调整、刊行主体和存托东谈主可能对存托 契约作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。 法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转让、 存托东谈主无法陆续按照存托契约的约定提供相应服务等风险。   （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东谈主关联的风险 规的端正以及境外上市地关联法则。本基金可能需要承担跨境诈骗权利或者吝惜 权利的成本和背负。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化 影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等持有；另外若刊行东谈主建立投票权 互异安排的，投资者投票权利也可能存在较大互异。本基金可能无法推行参与公 司症结事务的决策。 带来合规、计议等风险，可能面对对境内实体运营企业症结依赖、契约收敛架构 下关联主体走嘴等风险。 基金取得分成派息时候较境外有所蔓延。同期，蔓延期间的汇率波动，也可能导 致本基金推行取得分成派息与境外投资者存在一定互异。分成派息还可能因外汇 管制、注册地法则政策等发生蔓延或税费。 投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （3）与境表里交往机制关联的风险 易时差和交往轨制的互异，存托凭证的交往价钱可能受到境外阛阓开盘价或者收 盘价的影响，从而出现大幅波动。 级阛阓交往价钱，境外基础证券的交往价钱也可能因基本面变化、第三方研究报 告不雅点、境表里交往机制互异、异常交往情形、作念空机制等出现较大波动，影响 境内存托凭证价钱；因境表里阛阓股权登记日、除权除息日的不同，境表里证券 在除权除息日也可能出现较大价钱互异。 场上市交往，或者公司实施配股、非公设备行、回购等行动，从而增多或者减少 境内阛阓的存托凭证畅通数目，可能引起存托凭证交往价钱波动。 当今一个阛阓平常交往而在另一个阛阓实施停牌等风光。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交 易转让过程中，因无法找到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可收敛的阛阓及环境 变化，创设机构可能出现计议情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，计议情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品交往价钱波动的风 险。   本基金是发起式基金，基金合同收效三年后的对应日，若本基金资产净值低 于两亿元，基金合同自动停止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合 同期限。若届时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述停止端正被取消、 转换或补充时，本基金参照届时灵验的法律法则或中国证监会端正履行。投资者 将面对《基金合同》可能停止的不笃定性风险。   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券阛阓宽广规矩等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配老练。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金管制东谈主因停业、终结、取销、破产，或者被中国证监会取销关联 业务许可等原因不可履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 十八、基金合同的变更、停止与基金财产的                  计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后2日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当停止： 金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜法律法则端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议症结事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜法律法则 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正 网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。         十九、基金合同内容选录   （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   湮灭类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋议端正，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋议端正，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 裸露文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限服务； 年；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋议端正，基金管制东谈主的权利 包括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度磋议法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 得回《基金合同》端正的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、营救和非交往过户等的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋议端正，基金管制东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 计议方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相颓靡，对所管制的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正策动并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 申报义务； 《基金合同》过甚他磋议端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主浮现，向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科照拂人提 供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 良友不少于法定最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到磋议良友的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解雇； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金管制东谈主率先承担了服务的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋议端正，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成症结损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交往资金计帐； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他磋议端正，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相颓靡；对所托管的不同的基金别离建立账户，颓靡核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓靡； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 端正外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主浮现，向监管机构、司法 机关等有权机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管制东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金管制东谈主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了 得当的措施； 最低期限； 回款项； 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主； 任不因其退任而解雇； 基金管制东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管制东谈主追偿；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）除法律法则、中国证监会另有端正或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就湮灭事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法则端正和《基金合同》约定的规模内且对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化； 情形。   （1）除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制 东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就湮灭事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就湮灭事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、骚扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在端正媒介 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、送达时候和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委用的公 证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、表决观念提交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制 东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基 金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用说明委 派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用说明相宜法律法则、                              《基金合同》 和会议文书的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记良友相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面容颜或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去提交至召集东谈主指定的地址 或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 布关联教唆性公告； 为基金管制东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通 知不参加收取表决观念的，不影响表决服从； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决意 见； 表决观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理 东谈主出具的委用东谈专揽有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用说明需相宜 法律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主可采 用网罗、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会； 在会议召开方式上，本基金亦可采取网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议方法比照现场 开会和通讯方式开会的方法进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，率先由大会专揽东谈主按照下列第7条文定方法笃定和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基 金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正 的须以越过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）越过决议，越过决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定的情形外，营救基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金 合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字别传明，不然提交 相宜会议文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式 相宜会议文书端正的表决观念视为灵验表决，表决观念笼统不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议滥觞后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议滥觞后 布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当马上公布再行盘点结 果。 的，不影响计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在端正媒介上公告。如果采取 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表相 关基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）越过决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管 法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （三）基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法则端正或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可履行， 自决议收效后2日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责停止，在6个月内莫得新基金管制东谈主、新 基金托管东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律法则和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个服务日 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、相宜法律法则端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐方法： 告出具法律观念书；   （5）基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的磋议症结事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜法律法则 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正 网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   （四）争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商、和谐未能搞定的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东谈主具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、奋发、尽责 地履行基金合同端正的义务，吝惜基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港越过行政区、 澳门越过行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。          二十、托管契约的内容选录    （一）基金托管契约当事东谈主    称号：上海东方证券资产管制有限公司    住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层    法定代表东谈主：杨斌    设立日历：2010 年 7 月 28 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2010518 号    开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：证监许可20131131 号    组织容颜：有限服务公司    注册成本：3 亿元东谈主民币    存续期限：持续计议    磋议电话：（021）53952888    磋议东谈主：彭轶君    称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)    住所：北京市西城区金融大街25号    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004年09月17日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号    组织容颜：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续计议    批准设立机关及批准设立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】   计议规模：继承公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 规模、投资对象、投资比例、投资限制、关联方交往等事项进行监督。《基金合 同》明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要 求的表情，将拟投资的标的证券库提供给基金托管东谈主，基金管制东谈主不错根据推行 情况的变化，对标的证券库赐与更新和调整并实时书面文书基金托管东谈主。基金托 管东谈主根据上述投资规模对基金推行投资是否相宜《基金合同》对于证券选拔圭表 的约定进行监督。   本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板过甚 他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行的国债、场地政府债、政府接济机构债、金融债、次级债、中央银行 单据、企业债、公司债（含证券公司刊行的短期公司债）、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、可营救债券、可分离交往可转债、可交换债券）、债券回购、 银行入款、同行存单、货币阛阓器具、资产接济证券、股指期货、国债期货、股 票期权、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会关联端正）。本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资比例为：   本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-95%，其中 投资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。   本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例计算不低于 基金资产净值的 5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行得当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（湮灭家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股计算策动）不跳动基金资产净值的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制且在本基金托管东谈主处托管的沿途基金持有一家公司 刊行的证券（湮灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股计算策动），不跳动该 证券的 10%，实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （6）本基金管制东谈主管制且在本基金托管东谈主处托管的沿途盛开式基金（包括 盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制且在本基金托管 东谈主处托管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市 公司可畅通股票的 30%。实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的盛开式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （7）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的沿途资产接济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的湮灭（指湮灭信用级别）资产接济证券的比例，不得超 过该资产接济证券限度的 10%；   （10）本基金管制东谈主管制且在本基金托管东谈主处托管的沿途基金投资于湮灭原 始权益东谈主的各样资产接济证券，不得跳动其各样资产接济证券计算限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭表，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （12）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货和/或国债期货交往时，应当遵命下列要求： 产净值的 10%，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%。 有的股票总市值的 20%，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券 总市值的 30%。 得跳动上一交往日基金资产净值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%。 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （14）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列要求： 值的 10%； 按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不相宜前款所端正的比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （16）参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票履行；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行得当 方法后，本基金投资不再受关联限制或按照调整后的端正履行，基金管制东谈主实时 根据《信息裸露办法》端正在端正媒介公告。   除（2）、（11）、（15）条外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 滥觞。   本基金在滥觞进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 议第十五条第九款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、推行 收敛东谈主或者与其有其他症结横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守 基金份额持有东谈主利益优先原则，着厚利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱履行。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与裸露。症结关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓靡董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行得当方法后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的端正履行。 东谈主投资畅通受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会关联端正，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险收敛轨制，着重流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。   （1）如下所指“畅通受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限 资产”界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分释 义”部分。本基金投资的畅通受限证券须为经法律法则或中国证监会表率的非公 设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布症结音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不 明确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇银行间 债券阛阓交往的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责 关联服务的落实和合营，并确保基金托管东谈主或者平常查询。因基金管制东谈主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东谈主承担。本基金投资畅通受限证券，不得预支任何容颜的保证金，法律法则、 监管政策、阛阓惯例端正的特殊容颜除外。   （2）基金管制东谈主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要搞定的基金 投资比例限制失调、基金流动性困难以及关联损失的应酬搞定措施，以及磋议异 常情况的处置。   基金管制东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金管制东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管制东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿服务的，基金管制东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公设备行股票，基金管制东谈主应至少于投资前三个服务日 向基金托管东谈主提交磋议书面良友，并保证向基金托管东谈主提供的磋议良友信得过、准 确、圆善。磋议良友如有调整，基金管制东谈主应实时提供调整后的良友。上述书面 良友包括但不限于：   （4）基金管制东谈主应在本基金投资非公设备行股票后两个交往日内，在中国 证监会端正媒介裸露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金磋议投资畅通受限证券比举例违反磋议限制端正，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管制东谈主应在两日内编制临时申报书，赐与公告。   （5）关联法律法则对基金投资畅通受限证券有新端正的，从其端正。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书的端正。 净值策动、各样基金份额净值策动、基金份额累计净值策动、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关联信息裸露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 法律法则、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管制东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面容颜给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的 非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应 在端正时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督申报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关联数据良友和轨制等。 政法则和其他磋议端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制 东谈主，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。 同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东谈主无正 当情理，断绝、阻扰对方根据本托管契约端正诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应申报中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的 其他专用账户、复核基金管制东谈主策动的基金净值信息、根据基金管制东谈主指示办理 计帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等行动。 理、未履行或无故蔓延履行基金管制东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他磋议端正时，应实时以书面容颜文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面容颜给基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联良友以 供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在端正时候内恢复基金管制东谈主并 改正。 时文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无梗直 情理，断绝、阻扰对方根据本契约端正诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管制 东谈主应申报中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应颓靡于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产别离建立账户，分账管制，颓靡 核算，确保基金财产的圆善与颓靡。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本契约的约定守护基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走运用、 刑事服务、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完 成场内交往交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户维 护费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东谈主负责与磋议当事 东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金管制东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主无邪恶的，对 此不承担任何服务。   （7）除依据法律法则和《基金合同》的端正外，基金托管东谈主不得委用第三 东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东谈主在有托管经历的贸易银行 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主或基金管制东谈主委用的登记机构开 立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提 供方过甚承诺的持有期限相宜《基金法》、《运作办法》等磋议端正后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同 时在端正时候内，聘任相宜法律法则端正的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资申报需对发起资金提供方过甚持有的基金份额进行专门说明。出具的验 资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管 理东谈主按法律法则的关联端正及基金合同的关联约定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应以本基金的模式在其营业机构开立基金的托管资金账户， 并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主守护和使用。   （2）基金托管资金账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金托管资金账户的开立和管制应相宜银行业监督管制机构的磋议规 定。   （4）在相宜法律法则端正的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。   （5）基金管制东谈主应于托管居品停止后实时完成收益兑付、用度结清过甚他 应收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基 金托管东谈主发出销户恳求。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司为基金开立基金托管东谈主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于忻悦开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付， 待本基金肇端运营后，基金管制东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管制东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证 券账户灵通讯息文书基金管制东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的模式在中国证券登记结算有限服务公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东谈主计帐服务，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正以及基金管制东谈主 与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》履行。   （5）账户刊出时，在遵命中国证券登记结算有限服务公司的关联端正下， 由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如 需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   《基金合同》收效后，基金管制东谈主负责以基金的模式恳求并取得参加寰宇银 行间同行拆借阛阓的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓登记结算机构的磋议端正， 以本基金的模式在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （1）在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法则端正和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用， 由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律法则的端正和《基金合同》的约定， 开立磋议账户。该账户按磋议法则使用并管制。   （2）法律法则等磋议端正对关联账户的开立和管制另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的磋议什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入法律法则磋议端正允许的各样代守护库， 守护凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构推行灵验收敛或守护的资产不承担任何服务。   与基金财产磋议的症结合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产磋议的症结合同的原件别离由基金管制东谈主、基金托管东谈主 守护。除本契约另有端正外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的症结 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生 的症结合同，基金管制东谈主应尽可能保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 原本的原件。基金管制东谈主应在症结合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的 其他方式将症结合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本送达基金托 管东谈主处。症结合同的守护期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一 致，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值的策动、复核的时候和方法 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目策动得出的结果，各样基金份额净值的策动均精准到 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其 端正。   基金管制东谈主于每个估值日策动基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，并按端正公告。如遇特殊情况，经履行得当方法，不错得当蔓延策动 或公告。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构编制和守护，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分 别守护基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善守护， 则按关联法律法则承担服务。   在基金托管东谈主根据《基金合同》、本契约要求或编制中期申报和年度申报前， 基金管制东谈主应将磋议良友送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其 信得过性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   （七）争议搞定方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐搞定，协商、 和谐不可搞定的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 忠实、奋发、尽责地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，吝惜基金份额 持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港越过行政区、澳门越过行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。      （八）托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何粉碎。   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、破产或由其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金管制东谈主终结、照章被取销、破产或由其他基金管制东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》端正的停止事项。   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。      二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主交往良友的寄送服务   基金合同收效后每次交往结果后，投资者可在 T＋2 日后通过销售机构的网 点查询和打印阐述单。   基金管制东谈主在每季度结果后向定制纸质对账单且在季度内有交往或季度末 终末一个交往日仍持有份额的投资东谈主寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、纰谬、未实时变更 或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法平常收取对账单的投资者，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨 打基金管制东谈主客服热线查询、查对、变更预留磋议方式。   （二）依期定额投资规画   通过依期定额投资规画，投资者不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份 额。依期定额投资规画的磋议法则和盛开时候另行公告。   （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管制东谈主通过手机短信、E-MAIL 依期为客户发送所定制的信 息。   （四）客户呼唤中心电话服务   客户呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户呼唤中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过客服热线得回业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改 等专项服务。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户呼唤中心东谈主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务以及基金管制东谈主的政策端正 进行投诉。   （六）基金管制东谈主客户服务连结方式   客户呼唤热线：4009200808，服务时候内可转东谈主工坐席。   传真：（021）63326381   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法矫健的内容，请通过上述方 式磋议基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面矫健了本招募说明书。  二十二、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时候查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。           二十三、备查文献   （一）中国证监会准予东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金募 集注册的文献   （二）《东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金托管契约》   （四）基金管制东谈主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   （六）对于恳求召募注册东方红港股通价值优选搀杂型发起式证券投资基金 之法律观念书   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 契约过甚余备查文献存放在基金管制东谈主处。投资者可在营业时候免费到存放地点 查阅。                       上海东方证券资产管制有限公司                          二〇二五年五月十二日

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